2012年下半年证券从业《证券交易》考前押密试卷(二)

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。

交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（　　）

分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。 （　　）

经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。 （　　）

投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。 （　　）

证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 （　　）

1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。 （　　）

股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数不纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算。 （　　）

操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，将追究刑事责任。 （　　）

证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。（　　）

根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。（　　）

定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。 （ ）

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。 （ ）

代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。 （　　）

投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（　　）

债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。 （　　）

证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 （　　）

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。　　（　　）

证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。 （　　）

交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。 （　　）

合格投资者应当以自身名义申清开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。　（　　）

复牌是指处于停牌中的证券恢复交易。 （　　）

我国的上网竞价发行与国际通行的新股竞价发行相同。 （ ）

证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。（　　）

客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。 （　　）

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。 （　）

目前主要的委托申报方式是通过证券交易商的场内交易员进行申报。 （　　）

目前在填写证券名称时，通常的做法是填写全称及代码，这样不容易出错。 （　　）

对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。 （ ）

《证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以l万元以上20万元以下的罚款。 （ ）

深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的800%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%。 （ ）

在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。 （　　）

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。 （　　）

融资融券担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。 （　　）

证券公司只要获得了证监会颁发的从事B股业务资格证书，就可以从事B股业务。 （ ）

证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。（　　）

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。 （　　）

证券的回转交易是指投资者买人的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。 （　　）

客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。 （　　）

异常波动指标自复牌次日起重新计算。 （　　）

只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。 （　　）

根据深圳证券交易所的配股操作流程，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（　　）

营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（　　）

定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。（　　）

证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。 （　　）

结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户不同于结算备付金账户。（　　）

发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。 （　　）

担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。 （　　）

连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 （　　）

当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。（　　）

客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。（　　）

合格投资者应当委托托管人向中证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。 （　　）

在我国证券界，证券交易的原则被归纳为准确、及时、完整。（　　）

自然人可以筹集的他人资金参与定向资产管理业务。 ( )

证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。 （　　）

深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。（　　）

持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 （　　）

目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（　　）

证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。　　（　　）

对客户进行分类管理的主要依据是客户的（　　）

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（　　）。

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。 （　　）

上海证券交易所目前系列指数包括（　　）。

证券委托的非柜台委托主要有（　　）等形式。

权证交易中，禁止的事项包括（　　）。

讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（　　）实际上起到了投资者教育的作用。

上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（　　）。

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（　　）。

权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（　　）。

在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（　　）之间自行协商确定。

《证券法》规定，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应 当依法承担（　　）。

证券交易所应当按照规定的（　　）按时缴纳相关费用。

《客户交易结算资金存管合同》的签署人包括（　　）。

根据净额清算原则，在证券清算、中（　　）。

结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核，申请人应当确保所提供申请材料的（　　）。

证券公司通过其（　　）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。

证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（　　）。

客户及其一致行动人通过（　　）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（　　）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（　　）。

证券公司将其管理的客户资产投资于（　　）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

净额清算又分为（　　）。

对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（　　），如未办理，证券公司应督促其及时更正。

客户委托买卖证券名称的方法有（　　）。

证券交易场所的其他交易场所包括（　　）。

以下关于上海证券交易所网络投票系统投票要点正确的有（　　）。

证券托管是指投资者将持有的证券委托给（　　）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长丽造成证券公司（　　） 的可能性。

根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（　　）。

证券交易价格或证券交易量明显异常的情形包括（　　）。

证券经纪业务特点是（　　）。

以下关于封闭式基金的说法，正确的有（　　）。

证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（　　）。

上海证券交易所可以接受的市价申报有（　　）。

证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（　　）的专用账户。

在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（　　）条件的，可以采用大宗交易方式。

可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（　　）。

以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列（　　）要求。

集合资产管理合同应包括的主要内容有（　　）。

证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供（　　）。

（　　）是客户招揽的保证。

证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（　　）。

证券登记按（　　）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。

金融期货交易是指以（　　）为对象进行的流通转让活动。

（　　）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

证券公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内，报送月度报告。

证券交易的（　　）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有（　　）。

投资者申请将基金份额转人上海证券交易所场内系统的，（　　）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。

在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（　　）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（　　）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。

按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T＋1日可用余额等于（　　）。

可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（　　）的债券。

上海证券交易所国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为（　）。

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（　　）。

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（　　）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（　　）证券Et均买人金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（　　）并予公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

（　　）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为 9％，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为（　　）万元。（不考虑各项税费，1年按360天计算）

定向资产管理合同应当包括（　　）指定的合同必备条款。

中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过（　　）且占净资产值（　　）以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

（　　）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（　　），期限不超过（　　）个月。

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（　　）。

上海证券交易所买断式回购每笔申报限量为竞价撮合系统最小（　　）手，最大（　　）手。

结算备付金利息（　　）结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金。

在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（　　）的一方。

首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（　　）以上。

证券指数的编制遵循（　　）的原则。

某债券总面值为10000元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为（　　）元。

深圳证券交易所重点监控股票名单由（　　）确定。     

在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%时，交易所可对其实施临时停牌至（　　）。

客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（　　）年。

在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（　　）。

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（　　）为收盘集合竞价时间。

《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受（　　）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。

（　　）将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。

证券公司自营业务的执行机构是（　　）。

由于债券的（　　）发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券。

证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（　　）个工作日内向中国证券监督管理委员会备案。

一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（　　）。

证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（　　）个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（　　）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（　　）。

（　　）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

（　　）最重要的功能是发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（　　）。

（　　）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（　　）日内申请注销。

在全国银行间债券市场买断式回购交易中，买断式回购发生违约，其最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心和中央结算公司应在接到报告后（　　）个工作日内将最终结果予以公告。

2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（　　），最长为（　　）。

（　　）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券   

投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按（　　）处理。

委托指令根据（　　），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（　　）。

采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（　　）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

买断式回购初始交易日(T日)，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（　　）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

（　　）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。

基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（　　）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。