合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。　　（　　）

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。

交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（　　）

分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。 （　　）

经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。 （　　）

投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。 （　　）

证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 （　　）

1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。 （　　）

股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数不纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算。 （　　）

操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，将追究刑事责任。 （　　）

证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。（　　）