2012年证券交易章节预测 第六章 证券自营业务

第 19 题 证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（　　）

第 20 题 证券公司在进行自营买卖时，可根据市场状况，自主决定买卖品种、价格，自主决定是否买人或卖出某种证券。（　　）

第 18 题 证券公司在证券承销过程中不可以有证券自营买入的行为。（　　）

第 17 题 自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。（　　）

第 15 题 证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到（　　）处罚。

第 16 题 证券公司银行间市场自营买卖的对象主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。（　　）

第 14 题 证券公司操纵证券市场的，依法应受（　　）处罚。

第 13 题 证券公司有（　　）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（　　）。

第 10 题 关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有（　　）。

第 11 题 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（　　）。

第 8 题 下列属于禁止内幕交易主要措施的是（　　）。

第 7 题 自营业务与经纪业务相比较，具有（　　）特点。

第 9 题 证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过（　　）实现的。

第 5 题 关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（　　）。

第 6 题 下列关于开放式基金的说法，正确的有（　　）。

第 4 题 以下属于内幕交易行为的有（　　）。

第 2 题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（　　）。

第 3 题 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（　　）元。

第 1 题 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（　　）的三级体制设立。