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- A．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
- C．单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
- D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
- A．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款
- C．单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
- D．情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
- A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查
- B．不按规定上报自营业务资料和情况报告
- C．将自营业务与经纪业务混合操作
- D．违反规定委托他人代为买卖证券
- A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
- B.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
- C.提高自营业务运作的透明度
- D.建立完备的业绩考核和激励制度
- A．自营股票规模不得超过净资本的100%
- B．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
- C．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
- D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
