2015证券从业资格证券交易（经纪业务相关实务）模拟试卷1

上市公司分红派息的方案由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定，提交股东大会审议。( )

投资者参与股份转让的，委托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所主(代)办公司的股份。 ( )

由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，其股份实行每周转让3次的方式。 ( )

代办股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。 ( )

上市证券A股现金红利派发操作中，办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，同时计息。 ( )

上市证券A股现金红利派发操作中，公告刊登日(T日)，即为证券发行人在指定报刊上刊登实施权益分派的公告。 ( )

同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的最后一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。 ( )

已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网上申购。 ( )

证券公司申请期货交易中间业务介绍资格，应当具备的条件有( )。

自2006年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。 ( )

股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券交易所进行申购的发行方式。 ( )

推出股份报价转让试点的作用主要有( )。

挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌价格( )。

在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范围包括( )。

满足以下( )条件的，股份转让公司的股份实行每周5次的转让方式。

根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换债券具体转股期限应由发行人根据( )确定。

可转换债券的初始转股价格可因( )情况进行调整。

关于权证交易，下列说法错误的有( )。

在ETF信息传递和披露方面，上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容( )。

在权证交易中，禁止的事项有( )。

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。

当出现( )情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。

出现( )情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。

关于上海证券交易所场内开放式基金份额的申购与赎回，下列说法正确的有( )。

买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列( )规定。

上海证券交易所B股现金红利派发日程安排正确的有( )。

关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有( )。

投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有( )。

关于权证行权采用现金方式结算的，下列说法正确的有( )。

分红派息的形式主要有( )。

《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要是采用了( )制度。

属于网上竞价发行方式的缺陷的是( )。

深圳证券交易所规定，配股认购期为( )个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登( )次《配股提示性公告》。

某投资者通过场内投资5万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．50％，申购当日基金份额净值为1．0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为( )。

上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是( )。

2005年，我国上市公司开始进行股权分置改革试点，其中( )可以采用网络投票形式来行使自己的权利。

认购配股缴款中，如果是申报卖出，证券交易所利用电脑交易撮合系统的( )的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。

股票上网发行资金申购中，申购资金验资及配号的时间为( )日。

上海证券交易所规定，股票上网发行资金申购中，每一申购单位为( )股。

( )的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。