多选

在代办股份转让业务中,主办券商业务可以分为主办业务与代办业务,主办业务的范围包括( )。

  • A.向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书
  • B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
  • C.受托办理股份转让公司股权确认事宜
  • D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
参考答案
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证券公司申请期货交易中间业务介绍资格,应当具备的条件有( )。

  • A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • C.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
  • D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
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