2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷2

第 160 题 交易所上市股票权证以收盘价估值，上市债券以结算价格估值，期货合约以收盘净价估值。（　　）

第 157 题 以发行基金方式募集基金属于营业税的征税范围，征收营业税。（　　）

第 159 题 买入并持有策略只在构造投资组合时要求市场具有一定的流动性。（　　）

第 158 题 市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。（　　）

第 155 题 证券组合管理的特点主要表现为投资的集中性和风险与收益的匹配性。（　　）

第 156 题 从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。（　　）

第 154 题 我国基金资产估值的责任人是基金托管人，基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任。（　　）

第 153 题 设立基金管理公司的主要股东注册资本不低于3亿元人民币。（　　）

第 150 题 中国证监会于2006年6月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。（　　）

第 151 题 内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。（　　）

第 152 题 投资组合保险策略是指保持资产所占比重与该资产的相对价格同方向变动，则投资组合中的各类资产所占比重应随市场相对价格的下降而降低。（　　）

第 148 题 基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。（　　）

第 149 题 中国证监会将现场验收结果作为批准管理公司开业的必要条件。（　　）

第 146 题 资产配置的动态调整策略中，买入并持有策略属于消极型长期再平衡策略。（　　）

第 147 题 市场不可能是严格有效的，也不可能是完全无效的，市场有效性只是一个程度问题。（　　）

第 145 题 我国基金的会计年度为公历每年1月1日至l2月31当日基金份额的余额数量日。（　　）

第 144 题 在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，可以增加基金投资组合的获利机会。（　　）

第 143 题 基金托管人职责终止时，无需聘请会计师事务所对基金财产进行审计。（　　）

第 141 题 根据我国法律、法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。（　　）

第 142 题 股息通常是按照一定比例事先确定的，这是股息与红利的主要区别。（　　）

第 140 题 基金的开户资料属于基金托管人负责保管的重要文件。（　　）

第 138 题 证券组合收益率取决于各个证券的投资收益率。（　　）

第 139 题 开放式基金应当保持不高于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券。（　　）

第 137 题 当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0．25%时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。（　　）

第 136 题 封闭式基金当年利润应先弥补上一年年度亏损，然后才可以进行当年分配。封闭式基金一般采用分红再投资转为基金份额。 （　　）

第 135 题 个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收个人所得税。（　　）

第 134 题 如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合B，说明组合A的投资绩效优于组合B。（　　）

第 133 题 移动平均法应用于消极型股票投资策略。（　　）

第 131 题 封闭式证券投资基金可以上市交易。（　　）

第 132 题 如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。（　　）

第 128 题 恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。（　　）

第 129 题 货币市场基金收益公告主要包括每l0万份基金净收益和7日年化收益率。（　　）

第 130 题 内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。这体现了内部控制的完整性原则。（　　）

第 127 题 基金投资运作中，其关键是投资决策，而投资研究对基金投资绩效的影响有限。（　　）

第 126 题 特雷诺指数运用的是系统风险而不是全部风险，因此当一项资产只是资产组合中的一部分时，特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。（　　）

第 125 题 根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。（　　）

第 124 题 开放式证券投资基金的申购、赎回和登记，只能由基金管理人直接办理。（　　）

第 123 题 全国银行间债券市场资金清算包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。（　　）

第 122 题 货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。（　　）

第 119 题 每年结束后60日内，基金管理人应当在指定的全国性报刊上刊登年度报告。 （　　）

第 120 题 基金招募说明书的编制原则是，基金管理人应将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地作出投资决策。（　　）

第 121 题 基金托管人应明确各资金清算岗位职责，重要的岗位需要由一人独自操作全过程。（　　）

第 117 题 开放式基金的注册登记机构有责任建立并保管基金财产管理业务活动的记录、报表、账册。（　　）

第 118 题 基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。（　　）

第 114 题 跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越低。（　　）

第 115 题 公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。（　　）

第 116 题 投资人的风险偏好是影响其风险承受能力的重要因素。（　　）

第 112 题 如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立。（　　）

第 113 题 债券收益率与基础利率之间的利差反映了投资者投资于非短期国债的债券时所面临的额外风险，即风险溢价。（　　）

第 109 题 私募基金是指只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。（　　）

第 110 题 动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬，这和风险与收益匹配的原则互相矛盾。（　　）

第 111 题 在对基金绩效进行评价时，应考虑风险对基金绩效的影响。（　　）

第 107 题 开放式基金应规定每周至少2天为基金开放日，每个开放日后l天公告开放日单位基金资产净值和单位基金累计净值等。（　　）

第 108 题 基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣，不得给予中间人佣金。（　　）

第 105 题 避税型证券组合通常投资于国债。 （　　）

第 106 题 如果两个证券收益率之间表现为同向变化，它们之间的协方差和相关系数就会是负值。（　　）

第 104 题 保本基金从本质上讲是一种平衡型基金。 （　　）

第 102 题 基金收益分配最普遍的形式是分红再投资转换为基金份额。（　　）

第 103 题 市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。（　　）

第 100 题 资产配置的买人并持有策略的特征包括（　　）。

第 101 题 无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。（　　）

第 99 题 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括（　　）。

第 97 题 对于基金管理费，以下说法正确的是（　　）。

第 98 题 基金托管人对基金管理人复核的财务报表有（　　）。

第 95 题 下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（　　）。

第 96 题 下列有关我国各基金申购(认购)、赎回的资金和申购(认购)款的说法，正确的有（　　）。

第 94 题 基金托管人内部控制的目标是（　　）。

第 93 题 已知基金期末份额净值的情况下，要求计算本期的基金净值增长率，还需要的数据有（　　）。

第 92 题 商业银行申请基金托管资格，必须经（　　）核准。

第 90 题 中国证监会对基金管理公司的日常监管包括（　　）。

第 91 题 我国商业银行申请基金托管人资格，必须经（　　）审查批准。

第 89 题 根据资金来源和用途不同，基金可以分为（　　）。

第 88 题 下列关于基金管理公司的业务特点的描述，正确的是（　　）。

第 85 题 基金资产依其形态的不同，存放于基金的不同资产账户中，这些资产账户包括（　　）。

第 87 题 下列关于凸性的描述，正确的是（　　）。

第 86 题 关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是（　　）。

第 84 题 下列有关对基金管理公司在制定内部控制制度中审慎性原则的描述，正确的有（　　）。

第 83 题 保本基金提供的保证有（　　），具体比例由基金公司自行规定。

第 81 题 目前，对基金高管人员日常监管的手段主要有（　　）。

第 82 题 基金监管的重要意义体现在（　　）。

第 79 题 （　　）是常用的收益率曲线策略。

第 78 题 证券投资基金业委员会的主要职责有（　　）。

第 80 题 目前，我国封闭式基金的发售价格由（　　）构成。

第 77 题 明确了风险和收益的正相关关系之后，资产管理者必须进一步确定和量化风险。其方法为（　　）。

第 76 题 运用战术性资产配置的前提条件有（　　）。

第 74 题 封闭式基金募集期限届满时，满足（　　）的条件下方可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。

第 75 题 通过对低市盈率股票的观察可发现（　　）。

第 72 题 销售业务流程控制的内容包括（　　）。

第 73 题 下列关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是（　　）。

第 70 题 个人投资者开立基金账户需要的文件包括（　　）。

第 71 题 基金管理公司内部控制制度的组成部分有（　　）。

第 69 题 申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（　　）。

第 68 题 依据《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。

第 67 题 投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括（　　）。

第 65 题 基金产品的投资所涉及的思路包括（　　）。

第 66 题 LOF与ETF之间的区别体现在（　　）。

第 62 题 目前，我国的开放式基金的认购渠道主要有（　　）。

第 64 题 基金营销的特殊性，主要体现在（　　）。

第 63 题 封闭式基金的清算小组负责基金资产的（　　），基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。

第 61 题 依据运作方式的不同，基金可分为（　　）。

第 60 题 开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少有（　　）属于该基金名称所显示的投资内容。

第 59 题 下列属手消极型股票投资策略的是（　　）。

第 58 题 （　　）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。

第 55 题 目前，我国封闭式证券投资基金（　　）披露一次信息。

第 57 题 根据市场分割理论，利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的（　　）决定的。

第 56 题 按照规定，我国基金管理公司2008年应按不低于基金管理费收入的（　　）计提风险准备金。

第 54 题 通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（　　）亿元人民币的公司归为大盘股。

第 53 题 股票以其估值日（　　）。

第 52 题 时间加权收益率反映了（　　）在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分红的影响。

第 51 题 对管理公司本身表现的衡量属于（　　）。

第 50 题 完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（　　）。

第 49 题 基金托管人的首要职责是（　　）。

第 48 题 基金对外提供的会计报表不包括（　　）。

第 46 题 下列有关组合型消极投资策略的说法，正确的是（　　）。

第 47 题 （　　）采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

第 45 题 下列不属于基金市场营销特殊性的是（　　）。

第 44 题 基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后（　　）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

第 43 题 久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的（　　）引起的。

第 42 题 N日的乖离率=（　　）。

第 41 题 下列不属于按基金的资金清算依据交易场所的不同进行分类的是（　　）。

第 40 题 基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于（　　）。

第 39 题 在证券投资基金信托关系中，（　　）是基金资产的监护人。

第 38 题 买入（　　）的数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。

第 37 题 下列不属于资产配置的目标是（　　）。

第 35 题 假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是（　　）。

第 34 题 投资者的投资目标主要决定因素是（　　）。

第 36 题 依照《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备的条件中，不包括（　　）。

第 33 题 下列属手《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（　　）。

第 32 题 下列说法中，正确是（　　）。

第 30 题 在其他条件符合规定的情况下，封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的（　　），封闭式合同生效。

第 31 题 下列不属于证券投资基金的收益是（　　）。

第 29 题 下列不属于市场营销组合的主要要素的是（　　）。

第 28 题 当股票价格保持单方向运动时，下列策略的收益情况由优到劣程度比较为（　　）。

第 27 题 QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（　　）。

第 25 题 根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（　　）时，为巨额赎回。

第 26 题 基金资产账户管理应严格按照相关规定和（　　）的有效指令办理资金划拨和支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行。

第 23 题 基金（　　）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

第 24 题 投资者购买的收益不确定的证券是（　　）。

第 22 题 关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（　　）。

第 21 题 道氏理论认为市场波动具有（　　）。

第 20 题 （　　）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

第 19 题 根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人是（　　）。

第 18 题 技术分析是建立在否定（　　）的基础之上。

第 17 题 下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是（　　）。

第 16 题 基金绩效评价的依据是通过计算（　　）而鉴别优秀的基金经理。

第 15 题 股票投资风格分类体系的标准不包括（　　）。

第 13 题 根据有效市场假说，在（　　）内，证券价格可以及时地反映，所有信息。

第 14 题 证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及（　　）。

第 12 题 债券基金基本上属于（　　）。

第 11 题 目前，我国股票基金大部分按照（　　）的比例计提基金管理费用。

第 8 题 （　　）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。

第 10 题 基金持有人获取收益和承担风险的原则是（　　）。

第 9 题 在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（　　）。

第 6 题 （　　）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

第 7 题 下列不属于资产保管的内部控制的是（　　）。

第 5 题 托管人内部控制的基础是由（　　）构成。

第 3 题 一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（　　）为基础计算的。

第 4 题 基金资金账户的管理不包括（　　）。

第 1 题 以下各项中，不属于指数化方法的是（　　）。

第 2 题 封闭式基金的发起人确定后，通过签订（　　）文件界定相互间的权利与义务关系。