我
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- A．替代互换 B．税差激发互换
- C．市场间利差互换 D．抽样互换
- A．基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的总额数量计算
- B．基金日常估值由基金管理人进行
- C．基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人
- D．基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人
- A．资本资产定价模型( CAPM)的定义是抽象的
- B．资本资产定价模型( CAPM)的定义是具体的
- C．套利定价模型( APr)的定义是具体的
- D．套利定价模型(APT)定义的是抽象的
- A．市盈率法
- B．市净率法
- C．现金流折现法
- D．经济价值对息税折旧摊销前利润法
- A．严格授权控制
- B．强化内部监察稽核控制
- C．建立完善的岗位责任制度
- D．建立完善的信息披露制度
- A．各技术分析对市场有效性的判定不同
- B．各技术分析的分析基础不同
- C．各技术分析的分析工具不同
- D．各自的假设不同
- A．证券投资基金业务
- B．投资咨询服务
- C．受托资产管理业务
- D．QDII业务
- A．股票
- B．债券
- C．资产支持证券
- D．权证
- A．不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载
- B．披露中存在应披露而未披露信息
- C．对基金产品的未来收益率进行预测
- D．诋毁其他基金管理人、托管人
- A．投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益
- B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配
- C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益
- D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益
- A．在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收人征收个人所得税
- B．投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业再向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴33%的个人所得税
- C．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
- D．对投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票收入、国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税
- A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
- B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税
- C．对法人机构征收印花税
- D．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税
- A．基金管理公司应将情况向中国证监会报告
- B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大
- C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案
- D。基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正
- A．健全性
- B．有效性
- C．独立性
- D，审慎性
- A．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
- B．加强对宣传推介材料制作和发放的控制
- C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
- D．建立健全的内部授权控制体系
- A．内部控制机制
- B．内部控制原则
- C．内部控制制度
- D．内部控制目的
- A．基金募集与销售
- B．投资管理
- C．基金运作
- D．受托资产管理
- A．各期股利
- B．贴现率
- C．净现值
- D．股票面值
- A．开放式证券投资基金单个开放日，基金净值赎回申请超过基金总份额的10%
- B．单笔赎回单位超过l亿
- C．当日累计赎回单位超过2亿
- D．开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回清单，没有申购清单
- A．积极投资法
- B．消极投资法
- C．历史数据法
- D．情景综合分析法
- A．增长类
- B．周期类
- C．稳定类
- D．能源类
- A．投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定
- B．健全投资决策授权制度
- C．投资决策应当有充分的投资依据
- D．建立投资风险评估与管理制度
- A．应该将证券投资基金的管理主体——基金管理公司的经营活动与证券投资基金的经营活动区别开来
- B．从及时性原则出发，基金会计期间划分必然更加细化，即以周甚至是日为核算披露期间
- C．基金以投资管理为主要业务，除非基金合同另有约定，基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
- D．基金管理公司是基金会计核算的责任主体，基金托管人不需对基金进行会计核算
- A．不同资产类别之间的相关程度
- B．不同资产之间的投资收益率相关程度
- C．有效市场前沿
- D．同类资产之间的风险差异度
- A．基金申购采用全额交款方式
- B．若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户
- C．对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
- D．对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日（包括该日）内支付赎回款项
- A．管理人及基金经理情况简介
- B．管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望
- C．管理人内部监察稽核工作情况
- D．对会计师事务所出具非标准审计报告所涉事项的说明
- A．交易时间为每周一至周五，上午9：30—11: 30，下午1：00—3: 00
- B．交易遵守“价格优先、时间优先”的原则
- C．申报价格最小变动幅度为0．001元
- D．实行T+2日交割、交收
- A．股票投资风格管理是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式
- B．对于消极的股票风格管理而言，选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格
- C．消极的股票风格管理可以节省投资的交易成本、研究成本、人力成本
- D．对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，选择积极的股票风格管理非常有意义
- A．简单过滤器规则
- B．移动平均法
- C．上涨和下跌线理论
- D．相对强弱理论
- A．每年不得少于1次
- B．年度利润分配比例不得低于年度已实现利润的90%
- C．基金投资的当年发生亏损，则不进行利润分配
- D．封闭式基金一般采用分红再投资转为基金份额的方式分红
- A．股票的股利收入
- B．买卖股票差价收入
- C．企业债券的利息收入
- D．国债利息收入
- A．场内现金认购
- B．场外现金认购
- C．网上组合证券认购
- D．网上股票认购
- A．验资报告
- B．基金申请报告
- C．基金合同草案
- D．基金托管协议草案
- A．市场间利差互换是不同市场之间债券的互换
- B．利差互换与替代互换的区别是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的
- C．利差互换可能在国债和企业债券之间进行
- D．利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率
- A．资产配置的不同
- B．投资人的不同
- C．投资区域的不同
- D．风格的不同
- A．分配基金单位
- B．现金分红
- C．股票分红
- D．分红再投资
- A．营业税
- B．消费税
- C．增值税
- D．所得税
- A．影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
- B．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
- C．资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
- D．投资期限和税收考虑
- A．反应性偏差
- B．估计性偏差
- C．选择性偏差
- D．保守性偏差
- A．最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
- B．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- C．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
- D．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
- A．申购、赎回的标的不同
- B．申购、赎回的场所不同
- C．基金投资策略不同
- D．对申购、赎回限制不同
- A．管理费
- B．托管费
- C．申购费和赎回费
- D．持续销售服务费
- A．1年以内的银行定期存款
- B．可转换债券
- C．期限在1年以内的央行票据
- D．剩余期限在397天以内的资产支持证券
- A．投资者无差异曲线在特殊情形下会相交
- B．无差异曲线越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高
- C．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱
- D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
- A．申购采用全额交款方式
- B．若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户
- C．对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日（包括该日）内支付赎回款项
- D．一般情况下，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认
- A．对基金从业人员资格的管理
- B．对基金上市的管理
- C．对基金投资行为的监管
- D．对基金管理人违法行为进行侦察和惩治
- A．无限责任公司
- B．有限合伙企业
- C．有限责任公司
- D．股份有限公司
- 108
-
73．债券风险包括( )。
- A．利率风险
- B．再投资风险
- C．流动性风险
- D．经营风险
- A．投资者不可能立即对全部公开信息作出反应
- B．投资者常常会对“非相关信息”作出反应
- C．认为“异常现象”其实是普遍现象
- D．在模型化方面比有效市场理论更精确
- A．避税型组合
- B．增长型组合
- C．指数型组合
- D．收入和增长混合型
- A． -1．2
- B． -0．5
- C．0
- D．1
- A．是基金在一定时期内全部损益的总和
- B．包括记入当期损益的公允价值变动损益
- C．该指标只包括基金已经实现的损益，不包括未实现的估值增值或减值
- D．是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
- A．以流动性较强的货币市场工具作为投资对象，具有一定的流动性和安全性
- B．基金价格稳定，投资成本低
- C．投资收益一般低于银行存款
- D．适合进行长期投资
- A．风险控制制度、投资管理制度
- B．基金会计制度、信息披露制度
- C．监察稽核制度、信息技术管理制度
- D．公司财务制度、资料档案管理制度
- A．防御型股票
- B．持续成长型股票
- C．趋势增长型股票
- D．周期型股票
- A．有助于投资者作出选择
- B．使得基金业绩的比较更客观公正
- C．使投资者加深对各种基金的认识
- D．有助于实施更有效的分类监管
- A．发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员
- B．持有1%以上股份的股东
- C．发行股票公司的控股公司的高级管理人员
- D．证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员
- A．营业税
- B．印花税
- C．个人所得税
- D．其他税收
- A．现金
- B．存款
- C．短期投资
- D．库存投资
- A．12%
- B．13%
- C．14%
- D．15%
- A．健全性原则
- B．有效性原则
- C．独立性原则
- D．相互制约原则
- A．准确性原则
- B．真实性原则
- C．规范性原则
- D．完整性原则
- 123
-
58．期货合约以( )估值。
- A．收盘价
- B．收盘净价
- C．结算价格
- D．公允价值
- A．基金管理公司总经理
- B．独立董事
- C．督察长
- D．监察稽核部总经理
- 125
-
56．基金反映的是( )。
- A．所有权关系
- B．占有权关系
- C．债权债务关系
- D．信托关系
- A．息票利率
- B．基础利率
- C．再投资利率
- D．未来到期收益率
- A．保护和维护投资者的利益
- B．保证市场的公平、效率和透明
- C．降低系统风险
- D．推动基金业的规范发展
- A．买人并持有策略
- B．恒定混合策略
- C．投资组合保险策略
- D．动态资产配置策略
- A．认股权证基金
- B．股票基金
- C．债券基金
- D．货币市场基金
- A．开放式基金
- B．封闭式基金
- C．公司型基金
- D．契约型基金
- A．投资决策委员会
- B．风险控制委员会
- C．监察稽核部
- D．风险管理部
- A．汇率风险
- B．信用风险
- C．国别风险
- D．市场风险
- A．增加权重；增加权重
- B．增加权重；降低权重
- C．降低权重；降低权重
- D．降低权重；增加权重
- A．垂直式
- B．水平式
- C．开放式
- D．综合式
- A．产品类型
- B．市场环境
- C．客户特性
- D．渠道特性
- A．开盘价
- B．成本
- C．收盘价
- D．平均价
- A．应急免疫
- B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略
- C．多重负债下的组合免疫策略
- D．多重负债下的现金流量匹配策略
- 138
-
- A．估值日
- B．估值日后1个工作日内
- C．估值日后2个工作日内
- D．估值日后3个工作日内
- A．开盘价
- B．收盘价
- C．成本价
- D．平均价
- A．证券投资基金的收益要低于债券
- B．债券的收益波动性较大
- C．股票投资的风险小于基金
- D．基金投资的风险大于债券
- A．开立投资者基金账户
- B．记录基金资产运作过程
- C．核算当日基金资产净值
- D．填写基金赎回划转指令
- A．880
- B．900
- C．920
- D．1000
- A．99009． 99
- B．99009． 90
- C．99000
- D．100000
- A．选择性偏差
- B．保守性偏差
- C．过度自信
- D．过分偏爱所持私人信息
- A．20%
- B．25%
- C．30%
- D．35%
- A．资产负债表
- B．利润表
- C．现金流量表
- D．净值变动表
- A．基金份额持有人
- B．基金托管人
- C．基金管理人
- D．基金销售机构
- A．基金持有人大会
- B．董事会
- C．投资部
- D．投资决策委员会
- A．中国证券业协会
- B．中国证券登记结算公司
- C．基金托管人
- D．证券公司
- 151
-
- A．为中小投资者拓宽了投资渠道
- B．优化金融结构，促进经济发展
- C．有利于证券市场的稳定和健康发展
- D．促进了金融行业交易成本的降低
- A．F．M． Reddington于1952年最早提出免疫策略
- B．免疫策略可以消除任何债券风险
- C．免疫策略用来消除利率变动的风险
- D．免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格
- A．招募说明书
- B．基金合同
- C．托管协议
- D．基金份额发售公告
- A．l%
- B．1．5%
- C．2%
- D．2．5%
- A．私募基金和公募基金
- B．主动型基金和被动型基金
- C．开放式基金和封闭式基金
- D．契约型基金和公司型基金
- A．《证券投资基金法》
- B．《公司法》
- C．《证券法》
- D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》
- A．可获得超越市场的收益
- B．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
- C．指数化组合管理所收取的管理费用更低
- D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
- A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平
- B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
- C．证券市场的风险波动强度不大
- D．资本市场没有摩擦
- A．基金运作方式
- B．基金收益分配原则
- C．基金资产净值的计算方法和公告方式
- D．风险警示内容
- A．产品线的长度
- B．产品线的宽度
- C．产品线的深度
- D．产品线的高度
- A．基金管理公司
- B．托管银行
- C．基金估值工作小组
- D．基金注册登记机构
- A．基金销售机构
- B．基金份额持有人
- C．基金管理人
- D．基金托管人
- A．基金托管人
- B．基金持有人
- C．基金管理人
- D．基金清算组
- A．风格差异
- B．组合差异
- C．类型差异
- D．资产差异
- A．基金募集申请
- B．基金发行申请
- C．基金招股申请
- D．基金信息报露
- A．1
- B．2
- C．3
- D．15
- A．基金募集资产的验资报告
- B．基金托管协议
- C．招募说明书
- D．基金契约
- A．具有代理与自营资格
- B．只具自营资格
- C．只具代理资格
- D．不具自营资格
- A．30日
- B．60日
- C．90日
- D．120日
- A．500万元
- B．1000万元
- C．5000万元
- D．1亿元
- 172
-
7．基金托管人一般由( )聘请。
- A．基金发起人
- B．基金管理人
- C．基金持有人大会
- D．证券交易所
- A．数据陷阱
- B．资产负债状况
- C．数据循环
- D．数据循环陷阱
- A．市场供求关系
- B．经济周期
- C．基金单位净值
- D．基金单位面值
- A．麦考莱久期
- B．基点价格值
- C．价格变动收益率值
- D．修正久期
- A．2%
- B．3%
- C．4%
- D．7．75%
- A．15
- B．30
- C．60
- D．90
- A．大于
- B．小于
- C．等于
- D．小于或等于
- A．受托资产管理
- B．基金资产清算和会计复核
- C．基金资产的保管
- D．基金资产的投资运作
- A．总经理
- B．董事会
- C．独立董事
- D．基金份额持有人大会
