我
- A. －3美元/盎司
- B. 3美元/盎司
- C. 7美元/盎司
- D. －7美元/盎司
- A. 涨至7．70美元／蒲式耳，7月份小麦合约的价格跌至7．45美元／蒲式耳
- B. 跌至7．60美元／蒲式耳，7月份小麦合约的价格跌至7．40美元／蒲式耳
- C. 涨至7．70美元／蒲式耳，7月份小麦合约的价格涨至7．65美元／蒲式耳
- D. 跌至7．60美元／蒲式耳，7月份小麦合约的价格涨至7．55美元／蒲式耳
- A. 2673元／吨
- B. 3066元／吨
- C. 2870元／吨
- D. 2575元／吨
- A. 3月份铜期货合约的价格不变，5月份铜合约的价格下跌了50元／吨
- B. 3月份铜期货合约的价格下跌了70元／吨，5月份铜合约的价格保持不变
- C. 3月份铜期货合约的价格下跌了250元／吨，5月份铜合约的价格下跌了170元／吨
- D. 3月份铜期货合约的价格下跌了170元／吨，5月份铜合约的价格下跌了250元／吨
- A. 0．8928美元／加仑
- B. 0．8918美元／加仑
- C. 0．894美元／加仑
- D. 0．8935美元／加仑
- A. 44600元
- B. 22200元
- C. 44400元
- D. 22300元
- A. －3美元／盎司
- B. 3美元／盎司
- C. 7美元／盎司
- D. －7美元／盎司
- A. 净赢利100000元
- B. 净亏损100000元
- C. 净赢利150000元
- D. 净亏损150000元
- A. 卖出1000手7月大豆合约
- B. 买人1000手7月大豆合约
- C. 卖出500手7月大豆合约
- D. 买人500手7月大豆合约
- A. 0．9美元／盎司
- B. 1．1美元／盎司
- C. 1．3美元／盎司
- D. 1．5美元／盎司
- A. 80点
- B. 100点
- C. 180点
- D. 280点
- A. 赢利120900美元
- B. 赢利110900美元
- C. 赢利121900美元
- D. 赢利111900美元
- A. >－20元／吨
- B.<－20元／吨
- C.<20元／吨
- D. >20元／吨
- A. 63元；52元
- B. 63元；58元
- C. 52元；58元
- D. 63元；66元
- A. 2．5美元／盎司
- B. 1．5美元／盎司
- C. 1美元／盎司
- D. 0．5美元／盎司
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 27
-
为了尽可能准确地判断期货合约价格的未来变化趋势，在决定购买或卖出期货合约之前，应对其种类、数量和价格作全面、准确和谨慎的研究。只有在对合约有足够的认识后，才能决定下一步准备买卖的合约数量。（ ）
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 32
-
期货公司在接受客户开户申请时，双方须签署“期货经纪合同”。个人客户应在该合同上签字，单位客户应由法定代表或授权他人在该合同上签字并加盖公章。期货公司应为每一个客户单独开立专门账户，不得混码交易。（ ）
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A. 持仓量达到一定的水平时
- B. 临近交割期时
- C. 连续出现涨跌停板时
- D. 连续数个交易日的累计涨跌幅达到一定水平时
- A. 正向市场
- B. 牛市市场
- C. 熊市市场
- D. 反向市场
- A. 中期国债的剩余期限为4．5～5．5年
- B. 按面值100欧元国债价格报价(保留1位小数)
- C. 最小价格波动为0．01
- D. 采用实物交割
- 39
-
价格风险主要包括（ ）。
- A. 利率风险
- B. 汇率风险
- C. 股票价格风险
- D. 商品价格风险
- A. 期权的内涵价值增加
- B. 标的物价格波动率减小
- C. 期权到期日剩余时间减少
- D. 标的物价格波动幅度增大
- A. 正向市场中，基差绝对值变大
- B. 正向市场中，基差绝对值变小
- C. 反向市场中，基差绝对值变大
- D. 反向市场中，基差绝对值变小
- A. 相对强弱指数通过计算某一时间内价格看涨时合约买进量，占整个市场中买涨和卖跌合约总量的份额，来分析市场多空力量对比态势，从而判断买卖时机
- B. 根据不同商品和不同预测目标，RSI可采用不同天数(如6天、9天、l4天等)
- C. RSI介于0和100之间，反映着市场买卖气势
- D. RSI跌至20以下时，代表市势超卖
- A. 每月
- B. 每季度
- C. 每半年
- D. 每年
- A. 合约双方都被赋予相应权利
- B. 交易双方承担的风险都是无限的
- C. 进行套期保值将不利风险转出
- D. 合约不一定标准化
- A. 如果建仓后市场行情与预料的相反，可以采取平均买低或平均卖高的策略
- B. 在买入合约后，如果价格下降，则进一步买人合约，以求降低平均买人价，一旦价格反弹，可以在较低价格上卖出止亏盈利，这称为平均买低
- C. 在卖出合约后，如果价格上升，则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落，可以在较高价格上买入止亏盈利，这就是平均卖高
- D. 只有在现有持仓已经盈利的情况下，才能增仓
- A. 小麦合约为WT
- B. 绿豆合约为GN
- C. 天然橡胶合约为CU
- D. 黄大豆2号合约为B
- A. 日本
- B. 阿根廷
- C. 法国
- D. 南非
- A. 欧洲美元
- B. EURIBOR
- C. T-notes
- D. T-bonds
- 49
-
套期保值者大多是（ ）。
- A. 生产商
- B. 加工商和库存商
- C. 投机商
- D. 金融机构
- A. 信誉好
- B. 资金安全
- C. 运作规范
- D. 具备合法代理资格
- A. 向会员收取保证金的标准
- B. 向会员收取保证金的形式
- C. 专业结算账户中会员结算准备金最低余额
- D. 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
- A. 道琼斯平均系列指数
- B. 标准普尔500指数
- C. 香港恒生指数
- D. 英国金融时报指数
- A. 根据客户指令代理买卖期货合约，办理结算和交割手续
- B. 对客户账户进行管理，控制客户交易风险
- C. 为客户提供期货市场信息
- D. 进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问
- A. 改善和优化投资组合
- B. 规避股市下跌的系统性风险
- C. 专家理财，保护中小投资者利益
- D. 具备在不同经济环境下盈利的能力
- A. 对冲机制
- B. 保证金制度
- C. 定点交割制度
- D. 涨跌停板制度
- A. 金融市场的投资者(或债权人)
- B. 融资者(或债务人)
- C. 进口商
- D. 经营商
- A. 控制汇率
- B. 稳定汇率
- C. 调控经济
- D. 干预汇率
- A. 频繁程度
- B. 波幅大小
- C. 交割月份
- D. 交易时间
- A. 交易费用
- B. 现货价格大小
- C. 期货价格大小
- D. 市场冲击成本
- A. 合约的流动性
- B. 合约月份不匹配
- C. 合约的有效性
- D. 不同合约的基差的差异性
- A. 一次性结清方式
- B. 货到付款方式
- C. 分期付款方式
- D. 无负债结算方式
- A. 芝加哥商业交易所的3个月欧洲美元期货
- B. 伦敦国际金融交易所的3个月欧元银行间拆放利率期货
- C. 伦敦国际金融交易所的3个月英镑利率期货
- D. 巴西证券期货交易所的1天期银行间拆放期货
- A. 建立以净资本为核心的风险监控体系
- B. 符合资本充足的要求
- C. 保护客户资产
- D. 建立内部控制制度
- A. 预期两种货币市场都对美元贬值，但A货币的贬值速度比B货币快，则卖出A货币期货合约，买入B货币期货合约
- B. 预期两种货币市场都对美元升值，但A货币的升值速度比B货币快，则买入A货币期货合约，卖出B货币期货合约
- C. 预期A货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A货币期货合约，买入B货币期货合约
- D. 预期A货币对美元升值，B货币对美元贬值，则买人A货币期货合约，卖出B货币期货合约
- A. 开仓时同时买人卖出，平仓时也同时卖出买人
- B. 下达交易指令时，写明买入合约与卖出合约的价差
- C. 不要在陌生的市场做套利交易
- D. 不要用锁单来保护已亏损的单盘交易
- A. 市价指令
- B. 限价指令
- C. 取消指令
- D. 中国金融期货交易所规定的其他指令
- A. 对称三角形
- B. 上升三角形
- C. 下降三角形
- D. 平衡三角形
- A. 当买方强过卖方，致使价格突破先前的阻力价格，阻力可以变成支撑
- B. 当卖方强过买方，致使价格跌破先前的支持价格，支撑可以变成阻力
- C. 当卖方强过买方，致使价格突破先前的阻力价格，阻力可以变成支撑
- D. 当买方强过卖方，致使价格跌破先前的支持价格，支撑可以变成阻力
- A. 缓冲区技术
- B. 相对比率技术
- C. 综合指数技术
- D. 分级靠档技术
- A. 交易品种为铝
- B. 交易单位为5吨／手
- C. 最小变动价位为10元／吨
- D. 最后交割日期为最后交易日后连续5个工作日
- A. 对冲基金发起人可以是机构，但不可以是个人
- B. 对冲基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人两种．
- C. 一般合伙人不需投入自己的资金或只投入很少比例的资金
- D. 有限合伙人不参加基金的具体交易和日常管理活动
- 72
-
下列说法正确的有（ ）。
- A. 短期国债和中长期国债的付息方式基本一致
- B. 在世界上目前的短期利率期货中，最活跃的交易分别为CME的3个月期欧洲美元定期存款期货和Euronext的3个月期欧洲银行间欧元利率期货
- C. 短期国债价格与贴现率之间具有反向关系
- D. 在美国，利率期货交易量基本上集中在CMM和CBOT
- A. 结算会员
- B. 非结算会员
- C. 一级结算会员
- D. 二级结算会员
- A. 预期后市下跌或见顶
- B. 预期后市看涨
- C. 认为市场已经见底
- D. 标的物市场处于牛市
- A. 防范操纵市场价格的行为
- B. 防止成交量过大
- C. 防止期货市场风险过度集中于少数投资者
- D. 防止套利
- A. 注册资本最低限额为人民币5000万元
- B. 有符合法律、行政法规规定的公司章程
- C. 有合格的经营场所和业务设施
- D. 国务院期货监督管理机构规定的其他条件
- A. 财务部
- B. 交易部
- C. 结算部
- D. 风险控制部门
- A. 美元：USD
- B. 人民币：CNY
- C. 日元：JPY
- D. 瑞士法郎：GBP
- A. 基础分析
- B. 技术分析
- C. 算术平均法
- D. 移动平均法
- A. 税率提高会降低个人的可支配收入，使个人消费减少
- B. 税率提高会降低个人的可支配收入，使个人需求减少
- C. 税率提高会增加企业的投资成本，使企业投资消费减少
- D. 税率提高会增加企业的投资成本，使企业投资需求减少
- A. 中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束
- B. 期货市场的基本功能开始逐步发挥
- C. 我国期货市场三级监管体系开始形成
- D. 期货市场开始向规范运作方向转变
- A. 期货佣金商(FCM)
- B. 介绍经纪商(IB)
- C. 场内经纪人(FB)、助理中介人(AP)
- D. 期货交易顾问(CTA)
- A. 生产
- B. 使用
- C. 储藏
- D. 流通
- A. 正向市场中，基差绝对值变大
- B. 正向市场中，基差绝对值变小
- C. 反向市场中，基差绝对值变大
- D. 反向市场中，基差绝对值变小
- A. 开设交易所专用的结算账户
- B. 存放用于期货交易的保证金
- C. 了解会员在交易所的资信情况
- D. 开设交易所会员期货保证金账户
- A. 执行价格等于标的物市场价格的期权
- B. 在不考虑交易费用和期权权利金的情况下，买方立即履行期权合约收益为零
- C. 平值期权不具有内涵价值
- D. 平值期权具有内涵价值
- A. 利率风险
- B. 汇率风险
- C. 权益风险
- D. 商品风险
- A. 种类
- B. 数量
- C. 质量
- D. 价格
- A. 根据审慎监管原则，健全期货经纪公司的市场准入制度
- B. 督促期货经纪公司完善治理结构，规范其股东行为，强化董事会和经理人员的诚信义务
- C. 改革期货客户交易结算资金管理制度，研究健全客户交易结算资金存管机制
- D. 期货经纪公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
- A. 现货交割
- B. 现金交割
- C. 滚动交割
- D. 集中交割
- A. 生产经营者有规避价格风险的需求
- B. 如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的
- C. 期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了
- D. 投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的木平衡性
- A. 在中长期国债的交割中，买方具有选择用哪种券种交割的权利
- B. 净价交易中，交易价格不包括国债的应付利息
- C. 净价交易的缺陷是在付息日会产生一个较大的向下跳空缺口，导致价格曲线不连续
- D. 买方付给卖方的发票金额包括国债本金和应付利息
- A. 芝加哥商业交易所
- B. 纽约商业交易所
- C. 伦敦国际石油交易所
- D. 上海期货交易所
- A. 平仓盈亏
- B. 持仓盈亏
- C. 出金
- D. 人金
- A. 心理分析
- B. 价值分析
- C. 基本分析
- D. 技术分析
- A. 法国
- B. 挪威
- C. 德国
- D. 荷兰
- A. 农作物增产造成的粮食价格下降
- B. 原油价格的减少引起的制成品价格上涨
- C. 进口价格上涨导致原材料价格上涨
- D. 燃料价格的下跌使得买方拒绝付款
- A. 股票期货
- B. 金属期货
- C. 股指期货
- D. 外汇期货
- A. 会计风险
- B. 经济风险
- C. 储备风险
- D. 交易风险
- A. 跨期套利
- B. 跨月套利
- C. 跨市套利
- D. 跨品种套利
- A. 现货期权和期货期权
- B. 看涨期权和看跌期权
- C. 商品期权和金融期权
- D. 美式期权和欧式期权
- A. 2；3
- B. 3；5
- C. 4；5
- D. 5：3
- A. 期货投机交易者只是利用单一期货合约价格的上下波动赚取利润，而套利是从相关市场或相关合约之间的相对差异套取利润
- B. 期货投机交易在一段时间内只做买或卖，而套利则是在同一时间在相关市场进行反向交易，或者在同一时间买人和卖出相关期货合约，同时扮演多头和空头的双重角色
- C. 套利交易者赚取的是价差变动的收益，而普通投机赚取的是单一的期货合约价格有利变动的收益
- D. 套利交易成本要高于期货投机交易
- A. 同方向
- B. 反方向
- C. 无规律
- D. 非线性关系
- A. 1％～5％
- B. 5％～l0％
- C. 10％～20％
- D. 20％～50％
- A. 董事会
- B. 理事会
- C. 专业委员会
- D. 业务管理部门
- A. 在期货市场发展过程中，各个期货品种、各个市场相互促进，共同发展
- B. 目前已经出现了天气期货、GDP指数期货、房地产指数期货等期货品种
- C. 国际期货市场的发展经历了从金融期货到商品期货的过程
- D. 金融期货后来居上，期货期权方兴未艾
- A. 开盘价
- B. 收盘价
- C. 平均价
- D. 结算价
- A. 当日开盘价
- B. 当日收盘价
- C. 当日结算价
- D. 当日均价
- A. 1200元
- B. 12000元
- C. 6000元
- D. 600元
- A. 金融时报30指数
- B. 金融时报50指数
- C. 金融时报100指数
- D. 金融时报500指数
- 112
-
（ ）表示当前市场处于盘整阶段。
- A. 双重顶(底)
- B. 三角形
- C. 旗形
- D. 矩形
- A. 非系统性风险
- B. 系统性风险
- C. 企业的经营风险
- D. 交易风险
- A. 全价交易
- B. 净价交易
- C. 贴现交易
- D. 附息交易
- A. 权威价格
- B. 指导价格
- C. 现货价格
- D. 参考价格
- A. 道琼斯工业平均指数
- B. 道琼斯运输业平均指数
- C. 道琼斯公用事业平均指数
- D. 道琼斯综合平均指数
- A. 外汇期货
- B. 利率期货
- C. 股指期货
- D. 股票期货
- A. 前期库存量
- B. 当期库存量
- C. 当期进口量
- D. 期末库存量
- 119
-
（ ）是期货市场的基本功能。
- A. 规避风险和获利
- B. 规避风险和价值发现
- C. 规避风险和价格发现
- D. 规避风险和套现
- A. 电子化交易
- B. 网络化交易
- C. 全天候交易
- D. 透明化交易
- A. 股指期货
- B. 个股期货
- C. 利率期货
- D. 外汇期货
- A. 不具有内涵价值，具有时间价值
- B. 具有内涵价值，不具有时间价值
- C. 既具有内涵价值，又具有时间价值
- D. 不具有内涵价值，也不具有时间价值
- A. 合伙制
- B. 合作制
- C. 会员制
- D. 公司制
- A. 市场利率会上升
- B. 市场利率会下跌
- C. 市场利率波动变大
- D. 市场利率波动变小
- 125
-
期货交易投机者的目的是（ ）。
- A. 获得风险收益
- B. 获得实物
- C. 转移价格风险
- D. 让渡商品的所有权
- A. 分期付款交易
- B. 即期交易
- C. 期货交易
- D. 远期交易
- A. 期货公司
- B. 期货结算机构
- C. 期货中介机构
- D. 中国期货保证金监控中心
- A. 期货交易的目的在于转移风险或追求风险收益
- B. 期货交易的对象是约定了一定数量和质量的实物商品
- C. 期货交易以现货交易为基础
- D. 期货交易是指在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动
- A. 关注价格本身的变动
- B. 预测价格的变动趋势
- C. 逢低吸纳，逢高卖出
- D. 可及时判断买入时机
- A. 合约月份
- B. 执行价格间距
- C. 合约到期时间
- D. 最后交易日
- A. 闪电图
- B. K线图
- C. 分时图
- D. 竹线图
- A. 外汇期货投资交易
- B. 外汇期货投机交易
- C. 外汇期货套利交易
- D. 外汇期货保值交易
- A. 交割配对
- B. 标准仓单与货款交换
- C. 实物交收
- D. 增值税发票流转
- A. 郑州商品交易所
- B. 大连商品交易所
- C. 上海期货交易所
- D. 中国金融期货交易所
- A. 0．8928
- B. 0．8918
- C. 0．894
- D. 0．8935
- 136
-
股指期货交易的标的物是（ ）。
- A. 价格指数
- B. 股票价格指数
- C. 利率期货
- D. 汇率期货
- A. 期转现
- B. 基差交易
- C. 现金交割
- D. 实物交割
- A. 交割月份的最后营业日
- B. 交割月份的前一营业日
- C. 最后交易日的前一日
- D. 最后交易日
- A. 实值期权
- B. 虚值期权
- C. 平值期权
- D. 市场期权
- A. 提供交易场所、设施和服务
- B. 按规定转让会员资格
- C. 制定并实施业务规则
- D. 监控市场风险
- A. 预期A货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A货币期货合约，买入B货币期货合约
- B. 预期A货币对美元升值，B货币对美元贬值，则卖出A货币期货合约，买入B货币期货合约
- C. 预期A货币对美元汇率不变，B货币对美元升值，则买入A货币期货合约，卖出B货币期货合约
- D. 预期B货币对美元汇率不变，A货币对美元升值，则卖出A货币期货合约，买入B货币期货合约
- A. 买进套利
- B. 卖出套利
- C. 蝶式套利
- D. 跨市套利
- A. 多头开仓，多头平仓
- B. 多头平仓，空头平仓
- C. 多头开仓，空头平仓
- D. 空头开仓，空头平仓
- A. 现货供求关系
- B. 未来现货价格变动
- C. 现货定价
- D. 现货价格变化
- A. 分期付款交易
- B. 即期交易
- C. 现货交易
- D. 远期交易
- A. 正向市场
- B. 反向市场
- C. 上升市场
- D. 下降市场
- 147
-
股指期货不包括（ ）。
- A. 标准普尔500股指期货
- B. 长期国债期货
- C. 香港恒生指数期货
- D. 日经225股指期货
- A. 期货交易者既可以买人建仓也可以卖出建仓
- B. 期货交易者可以通过与建仓时交易方向相反的交易来解除履约责任
- C. 期货交易在每个交易日结束后对当天盈余状况进行结算
- D. 期货交易能以少量资金进行较大价值额的投资
- A. 股指期货的卖出套期保值
- B. 股指期货的买入套期保值
- C. 股指期货和股票期货套利
- D. 股指期货的跨期套利
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 4
- A. 棉花
- B. 大豆
- C. 白糖
- D. 小麦
- A. 期货风险
- B. 基差风险
- C. 现货风险
- D. 基差安全
- A. 菱形
- B. 钻石形
- C. 旗形
- D. W形
