我
- A.10个
- B.8个
- C.7个
- D.5个
- A.保守期货公司和客户的商业秘密
- B.依法办事
- C.公正廉洁
- D.不可利用职务便利牟取不正当的利益
- A.在任首席风险官期间向监事会负责
- B.李平在期货公司兼任合规部主任
- C.李平在期货公司兼任财务负责人
- D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
- A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
- B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任
- C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
- D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益
- A.王某可以直接担任期货公司董事长，不需要再取得中国证监会核准的董事长任职资格
- B.王某不能同时兼任董事长、总经理
- C.不需要书面通知全体股东
- D.应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某
- A.控制
- B.内控
- C.规范
- D.合规
- A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
- B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- A.技能熟练
- B.服务周到
- C.诚实信用
- D.小心谨慎
- A.挪用客户保证金
- B.违规划转客户保证金
- C.收取保证金不入账
- D.不按照规定接受客户委托
- A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
- B.首席风险官应当向董事会报告
- C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
- D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- A.品行端正，具有良好的职业道德
- B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
- C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
- D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
- 12
-
张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向中国期货业协会报告。 查看材料
- A.5个
- B.7个
- C.10个
- D.20个
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.商务部
- A.具有高中以上文化程度
- B.年满18周岁
- C.具有完全民事行为能力
- D.有履行职责所必需的时间和精力
- A.统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、重点监管
- B.统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
- C.集中领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
- D.统一领导、各司其职、各负其责、全面合作、联合监管
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.《期货交易效益说明书》
- B.《期货经纪合同》
- C.《期货交易风险说明书》
- D.《（期货经纪合同）指引》
- A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
- B.具备金融期货基础知识，通过相关测试
- C.具有累计10个交易日、20笔以上（含）的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录
- D.不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形
- A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
- C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
- D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
- A.金融期货合约
- B.商品
- C.股票
- D.商品期货合约
- A.为客户设计投资方案
- B.对投资方案的风险进行评估
- C.代理客户从事期货交易
- D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
- A.基本情况评估
- B.相关投资经历评估
- C.财务状况评估
- D.诚信状况评估
- A.责令限期整改
- B.监管谈话
- C.出具警示函
- D.暂停开户
- A.较高的学历
- B.诚实守信的品质
- C.良好的职业道德
- D.履行职责所必需的经营管理能力
- A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
- B.期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
- C.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险
- D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息
- A.能源
- B.有价证券
- C.利率
- D.汇率
- A.收付、存取或者划转期货保证金
- B.代理客户从事期货交易
- C.中国证监会禁止的其他行为
- D.参加后续职业培训
- A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
- B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的
- C.未将客户交易指令下达到期货交易所的
- D.向客户提供虚假成交回报的
- A.拟任人死亡或者丧失行为能力
- B.申请人撤回申请材料
- C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
- D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
- A.公开
- B.合理
- C.有效
- D.多元化
- A.及时向期货交易所报告
- B.及时向中国证监会报告
- C.及时向中国期货业协会报告
- D.按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
- A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
- B.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项
- C.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告
- D.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
- A.风险准备金
- B.其他非结算会员的保证金
- C.自有资金
- D.其他结算会员期货公司的保证金
- A.期货公司的管理人员
- B.期货公司的专业人员
- C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- A.性质
- B.涉及金额
- C.形成原因
- D.进展情况
- A.从业资格注册和公示
- B.后续职业培训
- C.执业行为准则
- D.纪律惩戒和申诉
- A.客户应当及时向期货交易所报告
- B.客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告
- C.客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告
- D.客户应当通过非结算会员向期货交易所报告
- A.无民事行为能力人
- B.限制民事行为能力人
- C.期货公司的工作人员及其配偶
- D.中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶
- A.境内期货经纪业务
- B.境外期货经纪业务
- C.期货投资咨询业务
- D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务
- A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东
- B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
- C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
- D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
- A.介绍业务资格申请书
- B.净资本等指标的计算表及相关说明
- C.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
- D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
- A.金融期货经纪业务资格申请书
- B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
- C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
- D.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表。及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
- A.出具虚假仓单
- B.泄露与期货交易有关的商业秘密
- C.违反国家有关规定参与期货交易
- D.违反期货交易所业务规则。限制交割商品的入库、出库
- A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
- B.具有经济管理工作3年以上经验
- C.具有大学专科以上学历
- D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- A.督促期货公司建立健全内控、合规制度
- B.督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
- C.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
- D.保护投资者合法权益
- A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
- B.出具虚假仓单
- C.违反国家有关规定参与期货交易
- D.泄露与期货交易有关的商业秘密
- A.交易手续费
- B.税金
- C.利润
- D.利息
- A.坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂
- B.诚实守信，恪尽职守．珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉
- C.以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
- D.保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私
- A.介绍业务的范围
- B.执行期货保证金安全存管制度的措施
- C.客户投诉的接待处理方式
- D.报酬支付及相关费用的分担方式
- A.金融期货法律法规
- B.金融期货业务规则
- C.金融期货的产品特征
- D.期货交易技术分析方法
- A.期货业协会的章程由会员大会制定
- B.期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生
- C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
- D.期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导
- A.即时行情
- B.持仓量、成交量排名情况
- C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量
- D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况
- A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
- B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
- C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
- D.是否存在超范围委托的情形
- A.合规
- B.真实
- C.准确
- D.完整
- A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
- B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- C.贬低或诋毁其他机构、从业人员
- D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
- A.营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开
- B.营业部业务岗位应当有专职的工作人员
- C.营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要
- D.营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书
- A.撤销从业资格
- B.训诫
- C.公开谴责
- D.暂停从业资格
- A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
- B.组织协调专门委员会的工作
- C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
- D.主持期货交易所的日常工作
- A.结算负责人
- B.制表人
- C.财务负责人
- D.首席风险官
- A.投资建议
- B.对投资者的获利保证
- C.投资意见
- D.对投资者的利益保证
- A.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
- B.注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- C.申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币1o亿元
- D.申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币1o亿元
- A.代客户修改交易密码
- B.直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保
- C.代理客户进行期货交易
- D.代客户下达交易指令
- A.交易所的非结算会员
- B.本公司的客户
- C.交易所的交易结算会员
- D.其他期货公司的客户
- A.最多可以在2家期货公司兼任独立董事
- B.期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告
- C.应当通过中国证监会认可的资质测试
- D.应当具有履行职责所必需的时间和精力
- A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续
- B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件
- C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
- D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息
- A.期货公司会员总部审核人
- B.期货公司会员营业部负责人
- C.期货公司会员开户复核人
- D.投资者
- A.中国银监会
- B.中国金融期货交易所
- C.公司所在地中国证监会派出机构
- D.中国人民银行
- A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
- B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
- C.受理客户与期货业务有关的投诉
- D.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
- A.单个股东的持股比例增加到3％以上
- B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％以上
- C.持有5％以上股权的股东受让股权
- D.有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权
- A.年度报告
- B.半年度报告
- C.季度报告
- D.月度报告
- A.股东会关于变更股权的决议文件
- B.股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
- C.间接持有期货公司5％及以上股权的自然人情况申报表
- D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议
- A.其他期货从业人员
- B.其他期货经营机构
- C.聘用期货从业人员的期货经营机构
- D.投资者
- A.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
- B.撤销其部分期货业务许可
- C.撤销其全部期货业务许可
- D.关闭其分支机构
- A.期货公司法定代表人
- B.经营管理主要负责人
- C.首席风险官
- D.财务负责人
- A.情节严重的，认定其为不适当人选
- B.责令期货公司更换
- C.出具警示函
- D.监管谈话
- A.应当提前30日将免除决定通知本人
- B.可以随时免除其职务
- C.不需要正当理由
- D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告
- A.其他营业部负责人
- B.财务负责人
- C.董事
- D.监事
- A.行业管理
- B.监督管理
- C.自律管理
- D.交易管理
- A.每日
- B.每月
- C.每年
- D.每季度
- A.中国证监会及其派出机构
- B.中国证券业协会
- C.证券交易所
- D.国务院期货监督管理机构
- A.市场
- B.风险
- C.故意
- D.过失
- A.涨跌停板制度
- B.保证金制度
- C.结算担保金制度
- D.风险准备金制度
- A.15
- B.30
- C.45
- D.60
- A.共享收益
- B.期货公司风险自负
- C.共担风险
- D.买卖自负
- A.5日
- B.7日
- C.10日
- D.15日
- A.2007年4月15日
- B.2009年9月、1日
- C.2012年5月1日
- D.2012年9月15日
- A.原负责人所在地的中国证监会派出机构
- B.拟任负责人所在地的中国证监会派出机构
- C.营业部所在地的中国证监会派出机构
- D.其住所地的工商行政管理机构
- A.6个月
- B.1年
- C.2年
- D.3年
- A.1
- B.5
- C.7
- D.3
- A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用
- B.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
- C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
- D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理
- A.银监会
- B.证监会
- C.董事会
- D.期货交易各方
- A.未被合约占用的保证金
- B.已被合约占用的保证金
- C.风险准备金
- D.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金
- A.5000元以上2万元以下
- B.1万元以上5万元以下
- C.5万元以上10万元以下
- D.1万元以上10万元以下
- A.2个月
- B.3个月
- C.4个月
- D.5个月
- A.每日
- B.每月
- C.每季
- D.每周
- A.中国证监会各省监管局
- B.中国证监会各自治区监管局
- C.中国证监会各直辖市监管局
- D.中国证监会各县监管局
- A.董事长兼任
- B.理事长兼任
- C.监事担任
- D.董事担任
- A.3年
- B.4年
- C.5年
- D.6年
- A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案
- B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
- C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
- D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
- A.持仓证明
- B.标准仓单
- C.提单
- D.信用证
- A.变更期货公司业务范围
- B.吊销期货公司营业执照
- C.强制转让期货公司股权
- D.注销期货公司期货业务许可证
- A.每月结束之日起5个工作日
- B.每季度结束之日起5个工作日
- C.每季度结束之日起10个工作日
- D.每半年度结束之日起30个工作日
- A.5日
- B.10日
- C.15日
- D.30日
- A.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准
- B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准
- C.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金
- D.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金
- A.期货公司网站
- B.中国期货业协会网站
- C.期货交易所网站
- D.中国证监会指定的报刊或者媒体
- A.商务部
- B.中国证监会
- C.国务院国有资产监督管理机构
- D.财政部
- A.不承担赔偿责任
- B.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％
- C.承担50％的赔偿责任
- D.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
- A.中国银行业协会
- B.中国人民银行
- C.中国证监会
- D.国务院
- A.侵权行为发生地
- B.侵权结果发生地
- C.当事人选择的诉由
- D.违约方住所地
- A.10％；3个
- B.15％；3个
- C.20％；5个
- D.30％；7个
- A.当日
- B.一周后
- C.下一交易日
- D.两天内
- A.期货业协会
- B.中国证监会派出机构
- C.董事会
- D.总经理
- A.收付、存取或者划转期货保证金
- B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务
- C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货变化风险
- D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露
- A.总经理
- B.董事长
- C.首席风险官
- D.分管投资咨询业务的副总经理
- A.主动辞去该期货交易委托
- B.以妻子的利益为主
- C.以社会公共利益为主
- D.确保王某的利益得到公平的对待
- A.中国期货业协会
- B.国务院期货监督管理机构
- C.期货公司
- D.期货交易所
- A.公平
- B.公开
- C.合理
- D.合法
- A.5日
- B.10日
- C.15日
- D.30日
- A.会员大会
- B.股东大会
- C.董事会
- D.监事会
- A.客户不承担责任
- B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
- C.期货公司与客户各自承担50％的责任
- D.期货公司承担主要赔偿责任
- A.相同部门的不同人员分开办理
- B.不同部门和人员分开办理
- C.所有部门统一办理
- D.相同部门的人员统一办理
- A.中国证监会、财政部
- B.中国期货业协会
- C.期货投资者保障基金管理机构
- D.商务部
- A.3个
- B.5个
- C.10个
- D.15个
- A.2007年4月20日
- B.2007年7月4日
- C.2008年4月30日
- D.2008年6月1日
- A.2年
- B.3年
- C.4年
- D.5年
- A.一户一码
- B.一户多码
- C.多户一码
- D.混码交易
- A.3／4；1／2
- B.2／3；1／2
- C.2／3；1／3
- D.3／4；1／3
- A.5分
- B.10分
- C.15分
- D.20分
- A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外
- B.客户自己承担
- C.期货公司与客户平均分担
- D.期货公司与客户自行协商
- A.品种、数量和交割月份相同且交易方向相同
- B.品种、数量和交割月份不同且交易方向相反
- C.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反
- D.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同
- A.期货交易所
- B.基金管理公司
- C.证券交易所
- D.期货公司
- A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- B.中国期货业协会工作人员
- C.期货保证金安全存管监控机构工作人员
- D.中国证监会工作人员
- A.2个
- B.3个
- C.5个
- D.10个
- A.2007年2月7日
- B.2007年4月15日
- C.2008年2月7日
- D.2008年4月15日
- A.1个月
- B.3个月
- C.5个月
- D.6个月
- A.2年
- B.3年
- C.5年
- D.6年
