我
- A.10个
- B.8个
- C.7个
- D.5个
- A.保守期货公司和客户的商业秘密
- B.依法办事
- C.公正廉洁
- D.不可利用职务便利牟取不正当的利益
- A.在任首席风险官期间向监事会负责
- B.李平在期货公司兼任合规部主任
- C.李平在期货公司兼任财务负责人
- D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
- A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
- B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任
- C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
- D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益
- A.王某可以直接担任期货公司董事长，不需要再取得中国证监会核准的董事长任职资格
- B.王某不能同时兼任董事长、总经理
- C.不需要书面通知全体股东
- D.应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某
- A.控制
- B.内控
- C.规范
- D.合规
- A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
- B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- A.技能熟练
- B.服务周到
- C.诚实信用
- D.小心谨慎
- A.挪用客户保证金
- B.违规划转客户保证金
- C.收取保证金不入账
- D.不按照规定接受客户委托
- A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
- B.首席风险官应当向董事会报告
- C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
- D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
