我
- A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
- B.营业部岗位设置情况及人员资格情况
- C.营业场所及设施合规情况
- D.营业部内部控制制度执行情况
- A.永远不得从事金融期货业务
- B.经中国证监会批准，公司可既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
- C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
- D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
- A.口头警示
- B.书面警示
- C.约见谈话
- D.责令处分责任人员
- A.方案不符合规定，必须全部为货币出资
- B.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
- C.方案不符合规定，货币出资比例过低
- D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额
- A.21个工作日
- B.10个工作日
- C.14个工作日
- D.15个工作日
- A.年度
- B.半年度
- C.季度
- D.月度
- A.投资收益
- B.营业成本
- C.总资产
- D.财务费用
- A.7亿元
- B.8亿元
- C.10亿元
- D.20亿元
- A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
- B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
- C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
- D.经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
- A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚
- B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效
- C.经办人应当被开除
- D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认
- A.由王某承担，因为王某已有交易经历
- B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
- C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费
- D.由乙期货公司承担
- A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
- B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
- C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
- D.应当由股东会作出决议
- A.了解客户
- B.分类管理
- C.分层管理
- D.开发客户
- A.张某是大专学历，从事期货业务16年
- B.吴某是大学本科学历，法学学士，从事律师工作8年
- C.王某是专科学历，在某银行工作了4年
- D.李某是经济学博士学历，刚刚毕业不久
- A.及时告诉投资者这种情况
- B.不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
- C.经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
- D.请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.财务经理
- B.公司总经理
- C.人事经理
- D.首席风险官
- 正确
- 错误
- A.查询
- B.查封
- C.扣划
- D.冻结
- A.任期
- B.权利义务
- C.职责范围
- D.工作报告的程序和方式
- A.期货经纪合同中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
- B.期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
- C.期货经纪合同或期货结算账户中其中一个的姓名或名称与其身份证明文件一致
- D.期货经纪合同和期货结算账户中其中一个的姓名或名称与其身份证明文件一致
- A.保险公司
- B.商业银行
- C.证券公司
- D.期货交易所
- A.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
- B.按规定缴纳各种费用
- C.执行会员大会、理事会的决议
- D.接受期货交易所监督管理
- A.客户资料不符合实名制要求
- B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
- C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
- D.中国证监会规定的其他情形
- A.除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
- B.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产
- C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有
- D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
- A.收取的佣金应当返还给客户
- B.该机构不承担返还责任
- C.该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金
- D.交易结果由客户承担
- A.设立目的和职责、营业期限
- B.名称、住所和营业场所
- C.管理人员的产生、任免及其职责
- D.变更、终止的条件、程序及清算办法
- A.责令整改、谈话提醒、书面警示
- B.通报批评、公开谴责
- C.暂停受理申请开立新的交易编码
- D.调整或者取消会员资格
- A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
- B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
- C.任用不具备资格的期货从业人员的
- D.进行混码交易的
- A.中国金融期货交易所
- B.中国证监会
- C.公司所在地中国证监会派出机构
- D.中国期货业协会
- A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
- B.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
- C.3年内因违纪行为被撤销资格的律师
- D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
- A.介绍业务规则制度
- B.内部控制制度
- C.结算制度
- D.合规检查制度
- A.应当在交易当日之前提出
- B.应在期货交易所交易规则规定的时间内提出
- C.应在期货经纪合同约定的时间内提出
- D.应在3个交易日以内向期货公司提出
- A.责令停业整顿
- B.强制出售
- C.指定其他机构托管
- D.指定其他机构接管
- A.协助办理开户手续
- B.提供期货行情信息
- C.提供期货交易设施
- D.代理客户进行期货交易、结算
- A.期货公司将交易结算结果通知给客户，客户否认收到上述通知的
- B.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的
- C.客户的交易指令是否入市交易
- D.期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的
- A.风险管理服务效果
- B.风险管理服务内容
- C.客户投诉内容
- D.客户反馈意见
- A.银行存款
- B.股票、债券
- C.黄金、理财产品
- D.基金、期货权益
- A.会员资格及其管理办法
- B.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
- C.会员的权利和义务
- D.对会员的纪律处分
- A.投资者的经济实力
- B.金融期货产品认知能力
- C.投资者的获利能力
- D.投资经历
- A.经济买力
- B.金融期货产品认知能力
- C.投资经历
- D.风险预测能力
- A.可以是公民，也可以是法人
- B.只能受期货公司的委托
- C.可以接受期货公司支付的报酬
- D.独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
- A.参加或者列席与其履职相关的会议
- B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
- C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
- D.了解期货公司业务执行情况
- A.拟变更的股权不存在被查封的情形
- B.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
- C.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
- D.拟变更的股权不存在被冻结的情形
- A.本公司的研究报告
- B.其他公司的研究报告
- C.合法取得的研究报告
- D.一切研究报告
- A.个人客户的头部正面照
- B.个人客户身份证正反面扫描件
- C.单位客户的开户代理人头部正面照
- D.单位客户的开户代理人身份证正反面扫描件
- A.期货公司不承担责任
- B.客户承担相应的交易结果
- C.期货公司不承担民事赔偿责任
- D.期货公司可能被处以行政处罚
- A.客户姓名或者名称
- B.内部资金账户
- C.期货结算账户
- D.交易编码
- A.期货交易所的非期货公司结算会员
- B.从事外国期货交易的商业银行
- C.期货交易所的期货公司结算会员
- D.期货投资咨询机构
- A.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
- B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
- C.有合格的经营场所和业务设施
- D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
- A.交易结算会员
- B.一般结算会员
- C.全面结算会员
- D.特别结算会员
- A.拟设立营业部的决议文件
- B.营业部的管理制度文本
- C.拟任负责人任职资格申请材料或证明
- D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
- A.《期货交易所管理办法》
- B.《期货交易管理条例》
- C.《期货公司管理办法》
- D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
- A.中国证监会派出机构
- B.期货保证金安全存管监控机构
- C.中国期货业协会
- D.中国证监会
- A.电话
- B.书面
- C.默示
- D.互联网
- A.期货交易所对结算会员结算
- B.结算会员对非结算会员结算
- C.非结算会员对其受托的客户结算
- D.期货交易所对投资者进行结算
- A.现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿
- B.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿
- C.对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿
- D.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，但不可以参与期货公司清算
- A.违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
- B.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
- C.为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
- D.以个人或者他人名义参与期货交易的
- A.中国金融期货交易所
- B.期货公司
- C.证券公司
- D.中国证监会
- A.持仓限额制度
- B.期货交易、结算和交割制度
- C.保证金的管理和使用制度
- D.期货交易信息的发布办法
- A.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
- B.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况
- C.从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
- D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
- A.本公司网站
- B.中国证监会指定报刊或媒体
- C.营业场所
- D.期货经纪合同
- A.予以警告
- B.没收违法所得，并处3万元以下罚款
- C.撤销任职资格
- D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格
- A.对机构管理人员所发出的违法违规指令．从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
- B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报
- C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
- D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险
- A.制定或者修改章程、交易规则
- B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
- C.上市、修改合约
- D.终止合约
- A.期货交易所不实行会员分级结算制度
- B.期货交易所可以实行会员分级结算制度
- C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
- D.期货交易所会员不能是个人
- A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员
- B.期货公司的管理人员和专业人员
- C.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员
- D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- A.净资产不低于20亿元
- B.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
- C.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％
- D.净资本不低于净资产的70％
- A.期货交易
- B.结算
- C.委托
- D.交割
- A.格式
- B.内容
- C.处理日期
- D.处理方式
- A.地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行
- B.计算机系统故障导致交易无法正常进行
- C.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响
- D.期货价格出现同方向连续涨跌停板，经采取相应措施后仍未化解风险
- A.中国金融期货交易所理事会
- B.中国金融期货交易所会员大会
- C.中国证监会
- D.中国期货业协会
- A.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
- B.对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％
- C.穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任
- D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担
- A.通知出境管理机关依法阻止其出境
- B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
- C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
- D.记入信用记录
- A.票据
- B.存单
- C.资信证明
- D.信用证
- A.国有企业
- B.国有控股企业
- C.金融机构
- D.事业单位
- A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- B.具有期货从业人员资格
- C.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
- D.通过中国证监会认可的资质测试
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.中金所
- D.国务院
- A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地证监会派出机构报告
- B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
- C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
- A.给予警告，并处5万元以下罚款
- B.给予警告，单处或者并处5万元以下罚款
- C.责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款
- D.责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
- A.暂停其从业资格6个月至12个月
- B.予以训诫，并暂停其从业资格12个月
- C.撤销其从业资格
- D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
- A.具有期货从业人员资格
- B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格
- D.具有从事期货业务2年以上经验
- A.客户利益优先
- B.期货公司利益优先
- C.国家利益优先
- D.从业人员利益优先
- A.2日
- B.3日
- C.5日
- D.10日
- A.1万元以上15万元以下
- B.1万元以上10万元以下
- C.1万元以上5万元以下
- D.1万元以上20万元以下
- A.1年
- B.2年
- C.3年
- D.5年
- A.不构成犯罪
- B.构成内幕交易罪
- C.构成泄露内幕信息罪
- D.构成侵犯商业秘密罪
- A.中国证监会
- B.相关派出机构
- C.中国期货业协会
- D.中国证券业协会
- A.协助开户
- B.风险控制
- C.业务隔离
- D.内部控制
- A.具有硕士学位
- B.通过中国证监会认可的资质测试
- C.5年以上的期货从业经历
- D.期货从业人员资格
- A.3
- B.4
- C.2
- D.1
- A.交易保证金的10％
- B.结算准备金的20％
- C.手续费收入的20％
- D.经营利润的30％
- A.国有公司、企业直接经办的工作人员
- B.国有公司、企业直接负责的主管人员
- C.国有公司、企业的董事长、总经理
- D.国有公司、企业的上级领导
- A.1000万元人民币
- B.2000万元人民币
- C.3000万元人民币
- D.5000万元人民币
- A.1万元以上5万元以下罚金
- B.1万元以上10万元以下罚金
- C.2万元以上20万元以下罚金
- D.5万元以一h50万元以下罚金
- A.4／8
- B.5／6
- C.2／3
- D.3／4
- A.董事长
- B.监事会
- C.总经理或者相关负责人
- D.期货公司
- A.10人
- B.15人
- C.20人
- D.30人
- A.特别结算会员
- B.交易结算会员
- C.全面结算会员
- D.以上都不正确
- A.中国银监会
- B.中国期货业协会
- C.商务部
- D.国务院期货监督管理机构
- A.终止营业部申请书
- B.营业部的管理制度文本
- C.拟终止营业部的决议文件
- D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
- A.月收入证明文件
- B.年收入证明文件及不动产评估证明文件
- C.月收入证明文件或者近半年内的金融类资产证明文件
- D.年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件
- A.中国金融期货交易所
- B.中国期货业协会
- C.中国证监会
- D.国务院法制委员会
- A.商品期货合约
- B.金融期货合约
- C.期权合约
- D.买卖合约
- A.中国金融期货交易所
- B.中国期货业协会
- C.中国证监会
- D.中国银监会
- A.3日
- B.5日
- C.7日
- D.10日
- A.期货交易所
- B.期货公司
- C.中国证监会
- D.中国银监会
- A.期货公司
- B.期货业协会
- C.期货交易所
- D.期货结算机构
- A.5
- B.4
- C.3
- D.2
- A.董事会
- B.会员大会
- C.理事会
- D.职工代表大会
- A.风险说明书
- B.营业执照
- C.公司章程
- D.公司资信证明
- A.紧急避险
- B.他人责任
- C.不可抗力
- D.意外
- A.报中国证监会备案
- B.报中国期货业协会备案
- C.报中国证监会批准
- D.报中国期货业协会批准
- A.总经理助理
- B.业务部门负责人
- C.独立董事
- D.董事会秘书
- A.2007年4月15日
- B.2007年11月5日
- C.2009年9月1日
- D.2009年9月15日
- A.“双层领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”
- B.“统一领导、整体负责、各负其责、加强协作、联合监管”
- C.“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、全面监管”
- D.“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”
- A.为投资者创造最大权益
- B.最大限度地维护投资者利益
- C.保证投资者满意
- D.维护投资者的合法权益
- A.责令其限期改正，并处以罚款
- B.通知出境管理机关依法阻止其出境
- C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权
- D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
- A.董事会的建议
- B.总经理的建议
- C.监事会的建议
- D.公司章程的规定
- A.财政部
- B.中国证监会
- C.中国期货业协会
- D.国家工商总局
- A.总资产
- B.管理费用
- C.营业成本
- D.投资收益
- A.中国证监会
- B.中国人民银行
- C.中国期货业协会
- D.财政部
- A.1亿元
- B.2亿元
- C.3亿元
- D.4亿元
- A.中国期货业协会
- B.中国证监会及其派出机构
- C.期货交易所
- D.国务院期货监督管理机构
- A.单个股东的持股比例增加到3％以上
- B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上
- C.单个股东的持股比例增加到1％以上
- D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％以上
- A.2000万元
- B.3000万元
- C.5000万元
- D.6000万元
- A.时间优先
- B.数量优先
- C.效率优先
- D.规模优先
- A.理事会认为必要
- B.1／3以上理事联名提议
- C.期货交易所章程规定的情形
- D.中国证监会提议
- A.投诉管理
- B.客户意见调查和投诉管理
- C.了解客户和分类管理
- D.风险教育和风险提示
- A.5000万元；1亿元
- B.2亿元；5亿元
- C.5亿元；10亿元
- D.10亿元；15亿元
- A.1年
- B.2年
- C.3年
- D.5年
- A.主管部门
- B.所在机构的股东
- C.期货交易各方
- D.中国证监会
- A.中国证监会
- B.商务部
- C.财政部
- D.期货交易所
- A.1年
- B.2年
- C.3年
- D.5年
- A.客户
- B.期货交易所
- C.期货公司
- D.客户和期货公司共同承担
- A.应当承担赔偿责任
- B.不承担责任
- C.承担主要责任
- D.承担部分赔偿责任
- A.多于指令数量的部分由期货公司承担
- B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担
- C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有
- D.多于指令数量的部分由下单人承担
