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- A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
- B.营业部岗位设置情况及人员资格情况
- C.营业场所及设施合规情况
- D.营业部内部控制制度执行情况
- A.永远不得从事金融期货业务
- B.经中国证监会批准，公司可既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
- C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
- D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
- A.口头警示
- B.书面警示
- C.约见谈话
- D.责令处分责任人员
- A.方案不符合规定，必须全部为货币出资
- B.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
- C.方案不符合规定，货币出资比例过低
- D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额
- A.21个工作日
- B.10个工作日
- C.14个工作日
- D.15个工作日
- A.年度
- B.半年度
- C.季度
- D.月度
- A.投资收益
- B.营业成本
- C.总资产
- D.财务费用
- A.7亿元
- B.8亿元
- C.10亿元
- D.20亿元
- A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
- B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
- C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
- D.经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
- A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚
- B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效
- C.经办人应当被开除
- D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认
