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- A.撤销其部分或者全部期货业务许可
- B.关闭其分支机构
- C.停止批准新增业务或者分支机构
- D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
- A.期货公司近段时间效益不佳，净资产由4100万元降到2000万元
- B.期货公司负债与净资产的比例达到130%
- C.净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）为人民币300万元
- D.流动资产与流动负债的比例为130%
- A.净资本最低限额
- B.净资本占客户权益总额的比例
- C.净资本与净资产的比例
- D.净资本按照营业部数量平均结算额
- A.4100万元
- B.5000万元
- C.3900万元
- D.4000万元
- A.不能通过审核批准
- B.能够通过审核批准
- C.能否通过由证监会视具体情况而定
- D.可以通过审核批准，但结算范围受到一定的限制
- A.当年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为15万元
- B.当年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为30万元
- C.当年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为45万元
- D.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金
- A.应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料
- B.应确保财务记录和档案完整、真实
- C.缴纳的保障基金在其营业成本中列支
- D.在保障基金总额达到8亿元后，可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金
- A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
- C.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
- D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- A.协助办理开户手续
- B.提供期货行情信息、交易设施
- C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
- D.代期货公司、客户收付期货保证金
- A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- C.具有满足业务需要的技术系统
- D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- A.受理申请材料之日起20个工作日内
- B.受理申请材料之日起10个工作日内
- C.证券公司提出申请之日起10个工作日内
- D.证券公司提出申请之日起20个工作日内
- A.不能通过
- B.可以通过
- C.可以通过，但必须补充一些材料
- D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
- A.8亿元
- B.2.5亿元
- C.7.5亿元
- D.8.5亿元
- A.应当由股东会作出决议
- B.应当根据章程的规定进行提名和聘任
- C.拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格
- D.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
- A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- B.首席风险官应当向董事会报告
- C.首席风险官应当向监事会报告
- D.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
- A.终止营业部申请书
- B.拟终止营业部的决议文件
- C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
- D.中国证监会规定的其他材料
- A.接管该期货公司
- B.申请期货公司破产
- C.注销其期货业务许可证
- D.延长停业期间
- A.该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓
- B.该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
- C.该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要
- D.该公司应当符合持续性经营规则
- A.客户的保证金或者其他财产
- B.清退客户
- C.成立清算组
- D.转移客户
- A.停业申请书
- B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告
- C.停业决议文件
- D.期货业协会规定的其他材料
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.期末未决诉讼、未决仲裁
- B.负债的性质、涉及金额
- C.预计损失的会计处理情况
- D.负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失
- A.净资本不得低于人民币1500万元
- B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于150%
- C.净资本与净资产的比例不得低于40%
- D.负债与净资产的比例不得高于100%
- A.经纪业务和自营业务
- B.标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则
- C.风险控制制度和交易异常情况的处理程序
- D.期货交易、交割和结算制度
- A.期货公司被撤销期货业务许可
- B.期货公司设立、变更、停业、解散、破产
- C.期货公司分支机构设立、变更、终止
- D.期货公司新增业务范围
- A.期货公司经理
- B.控股公司经理
- C.控股股东
- D.实际控制人
- A.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
- B.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
- C.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
- D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施
- A.黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格
- B.黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了证券交易量
- C.马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格
- D.田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落
- A.独立
- B.有效
- C.恪守诚信
- D.勤勉尽责
- A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东
- B.对公司高级管理人员进行监管谈话
- C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
- D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
- A.岗位责任
- B.部门设置
- C.人员配置
- D.风险管理制度
- A.粳稻
- B.金属锡
- C.中证500指数
- D.碳排放量
- A.公民、法人受期货公司或者客户的委托，提供中介服务所订立的期货经纪合同的
- B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
- C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
- D.违反法律、法规禁止性规定的
- A.净资本不低于人民币5亿元
- B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
- C.最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类BB级
- D.具有可行的资产管理业务实施方案
- A.中级人民法院
- B.高级人民法院
- C.最高人民法院
- D.高级人民法院根据需要确定的部分基层法院
- A.申请日前6个月符合风险监管指标标准
- B.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
- C.近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- D.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案
- A.按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份
- B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称是否一致
- C.采集并留存客户影像资料
- D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档
- A.符合持续性经营规定
- B.近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
- C.妥善处理客户的保证金和持仓
- D.拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要
- A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员
- B.期货交易所的管理人员
- C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员
- D.由于任职可获取内幕信息的从业人员
- A.银行存款
- B.购买国债
- C.中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券
- D.中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式
- A.拒绝协会调查或检查的
- B.获取不正当利益的
- C.向投资者隐瞒重要事项的
- D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
- A.间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表
- B.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议
- C.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
- D.会计师事务所出具的会计意见书
- A.具有期货从业人员资格
- B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
- D.具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
- 63
-
下列说法正确的有（ ）。
- A.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向中国证监会报送月度风险监管报表
- B.中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表
- C.期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作
- D.期货公司应当在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
- A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划
- C.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
- D.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
- A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
- B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
- C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
- D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月
- A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币5000万元
- B.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
- C.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
- D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名
- A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之E1起未逾5年
- B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
- C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
- D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
- A.代理客户从事期货交易
- B.收付、存取或者划转期货保证金
- C.代理客户开展期货资产管理业务
- D.向客户发送各类投资建议
- A.具有期货从业人员资格
- B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- C.通过中国证监会认可的资质测试
- D.具有相关学科教学、研究的高级职称
- A.合法性
- B.风险管理状况
- C.合法合规性
- D.风险性
- A.性质
- B.涉及金额
- C.进展情况
- D.形成原因
- A.基本情况的分值上限为20分
- B.相关投资经历的分值上限为15分
- C.财务状况的分值上限为50分
- D.诚信状况的分值上限为15分
- A.故意提供虚假信息误导客户下单的
- B.私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的
- C.擅自以客户的名义进行交易，但客户对交易结果追认的
- D.挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金的
- A.申请日前6个月符合风险监管指标标准
- B.近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- C.拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构已与中国证监会签署监管合作备忘录
- D.具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险
- A.必须取得学士以上学位
- B.从事期货、证券等金融业务3年以上经验
- C.从事法律、会计业务3年以上经验
- D.有履行职责所必需的时间和精力
- A.副总经理
- B.总经理助理
- C.财务负责人
- D.营业部负责人
- A.品种
- B.姓名
- C.数量
- D.买卖方向
- A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳
- B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳
- C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
- D.期货投资者保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
- A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
- B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
- D.中国证监会禁止的其他行为
- A.公正
- B.独立
- C.审慎
- D.及时
- A.没有有效期限
- B.没有交易所名称
- C.没有开平仓方向
- D.没有数量
- A.调整涨跌停板幅度
- B.限制会员或者客户的最大持仓量
- C.提高交易品种的保证金
- D.要求期货公司机房人员值班
- A.1
- B.2
- C.3
- D.6
- A.结算会员和一般会员
- B.结算会员和非结算会员
- C.结算会员
- D.结算会员和非期货公司会员
- A.2
- B.3
- C.4
- D.1
- A.基层或中级
- B.中级
- C.高级
- D.基层
- A.投资者自负
- B.后续缴纳的保障基金补偿
- C.交易所补偿
- D.期货公司补偿
- A.品行端正，具有良好的职业道德
- B.已被本机构聘用
- C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
- D.有三年以上金融业务经验
- A.不超过损失的90%
- B.为损失的90%以上
- C.为损失的80%以上
- D.不超过损失的80%
- A.其他结算会员
- B.自己的客户
- C.非结算会员
- D.全面结算会员
- A.国务院期货监督管理机构
- B.国务院期货监督管理机构派出机构
- C.期货交易所
- D.期货公司所属省级人民政府金融机构
- A.1
- B.3
- C.2
- D.5
- A.持仓制度
- B.交易制度
- C.限仓制度
- D.保证金制度
- A.1
- B.2
- C.4
- D.5
- A.公开宣传资产管理业务的预期收益
- B.实事求是公布资产管理业绩
- C.公布资管规模
- D.收取费用或者报酬
- A.2
- B.3
- C.5
- D.6
- A.在期货监管机构、自律机构监管岗位任职8年以上人员
- B.担任期货公司董事长8年以上人员
- C.担任期货公司总经理8年以上人员
- D.担任期货公司中层管理职务10年以上人员
- A.中国证监会有关法规
- B.中国期货业协会的自律规则
- C.中国期货业协会的章程
- D.公司章程
- A.3
- B.5
- C.10
- D.15
- A.赔偿额不超过损失的60%
- B.赔偿额不超过损失的70%
- C.赔偿额不超过损失的80%
- D.全额赔付
- A.1
- B.3
- C.5
- D.7
- A.8000万元
- B.5000万元
- C.1亿元
- D.2000万元
- A.侵权
- B.人民法院指定
- C.违约
- D.当事人起诉状中在先的诉讼请求
- A.最低
- B.平均
- C.加权平均
- D.最高
- A.期货交易所
- B.期货公司
- C.证券交易所
- D.证券公司
- A.下发当天
- B.下一交易日
- C.第三个交易日
- D.第五个交易日
- A.交易所对结算会员收取的保证金标准
- B.结算会员对交易会员收取的保证金标准
- C.交易所规定的保证金标准
- D.期货公司对客户收取的保证金标准
- A.期货公司
- B.中国期货业协会
- C.中国证监会
- D.本人
- A.5
- B.10
- C.12
- D.20
- A.15万元
- B.14．5万元
- C.14万元
- D.10万元
- A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
- B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
- C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
- D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
- A.10
- B.20
- C.25
- D.30
- A.中国期货业协会
- B.中国证监会及其派出机构
- C.国家外汇管理局
- D.商务部
- A.期货公司股东会做出决定后3个月内，应当向中国证监会备案
- B.期间公司股东应当按照出资比例行使表决权
- C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
- D.期货公司同股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
- A.组织机构代码证
- B.营业执照
- C.有效身份证明文件
- D.单位客户的授权委托书
- A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
- B.保守客户的商业秘密
- C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易
- D.维护客户合法权益
- A.客户
- B.经营机构
- C.客户和经营机构共同承担
- D.经纪人
- A.期货公司董事
- B.期货公司监事
- C.期货公司首席风险官
- D.期货公司股东
- 119
-
当（ ），应当召开临时会员大会。
- A.会员理事不足期货交易所章程所规定人数的一半时
- B.1／3以上会员联名提议时
- C.理事长认为必要时
- D.监事长认为必要时
- A.年满20周岁
- B.具有完全民事行为能力
- C.具有大专以上文化程度
- D.从事金融业务工作1年以上
- A.准确重于实效
- B.符合实际要求
- C.实质重于形式
- D.交易便捷可靠
- A.中国证监会
- B.中国证监会或其派出机构
- C.中国证监会相关派出机构
- D.中国期货业协会
- A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
- B.期货公司的合法性和风险管理
- C.监督期货公司其他高级管理人员
- D.监管期货公司业务执行
- A.中国证监会及其派出机构
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.保证金监控中心
- A.书面方式
- B.全委托代理
- C.电话方式
- D.网上委托方式
- A.1个月
- B.12个月
- C.6个月
- D.2个月
- A.2%
- B.5%
- C.3%
- D.6%
- A.财政部
- B.中国证监会
- C.期货交易所
- D.基金管理公司
- A.15
- B.30
- C.45
- D.60
- A.公司利益
- B.社会利益
- C.客户利益
- D.国家利益
- A.内部控制和风险管理
- B.财务内部控制
- C.交易程序控制
- D.财务风险管理
- A.每日
- B.每月
- C.每季度
- D.每年
- A.交割仓库
- B.合约的买方
- C.期货公司
- D.合约的卖方
- A.5亿
- B.6亿
- C.7亿
- D.8亿
- A.进行相关知识测试和风险评估，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
- B.做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度
- C.然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
- D.做好开户人金指导，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
- A.组织协调专门委员会的工作
- B.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
- C.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告
- D.主持期货交易所的日常工作
- A.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由大会选举产生
- B.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派
- C.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派
- D.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生
- A.协助办理开户手续
- B.代理客户进行期货交易
- C.为客户存取、划转期货保证金
- D.代期货公司、客户收付期货保证金
- A.中国证监会
- B.会员大会
- C.中国期货业协会
- D.中国期货交易所
- 140
-
（ ）负责组织从业资格考试。
- A.中国期货业协会
- B.中国证监会及其派出机构
- C.国家外汇管理局
- D.商务部
