我
- A.撤销其部分或者全部期货业务许可
- B.关闭其分支机构
- C.停止批准新增业务或者分支机构
- D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
- A.期货公司近段时间效益不佳，净资产由4100万元降到2000万元
- B.期货公司负债与净资产的比例达到130%
- C.净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）为人民币300万元
- D.流动资产与流动负债的比例为130%
- A.净资本最低限额
- B.净资本占客户权益总额的比例
- C.净资本与净资产的比例
- D.净资本按照营业部数量平均结算额
- A.4100万元
- B.5000万元
- C.3900万元
- D.4000万元
- A.不能通过审核批准
- B.能够通过审核批准
- C.能否通过由证监会视具体情况而定
- D.可以通过审核批准，但结算范围受到一定的限制
- A.当年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为15万元
- B.当年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为30万元
- C.当年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为45万元
- D.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金
- A.应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料
- B.应确保财务记录和档案完整、真实
- C.缴纳的保障基金在其营业成本中列支
- D.在保障基金总额达到8亿元后，可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金
- A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
- C.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
- D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- A.协助办理开户手续
- B.提供期货行情信息、交易设施
- C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
- D.代期货公司、客户收付期货保证金
- A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- C.具有满足业务需要的技术系统
- D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
