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- A.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过95%
- B.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过5%
- C.该资产组合在12个月中的最大损失为5%
- D.该资产组合在12个月中的损失有95%的可能不超过5%
- A.依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
- B.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
- C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度
- D.合法存续并具有金融资产管理经验
- A.中国结算公司
- B.证券经纪商
- C.证券交易所
- D.证券监督管理机构
- A.银行
- B.公证员
- C.律师
- D.以上都正确
- A.100
- B.1000
- C.1万
- D.10万
- A.4
- B.3
- C.2
- D.1
- A._v-A艮瑞信全球
- B.上投摩根亚太优势
- C.华安国际配置基金
- D.广发亚太精选
- A.2
- B.3
- C.5
- D.10
- A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
- B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
- C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人
- D.基金管理公司只能从事基金管理业务
- A.周
- B.月
- C.季
- D.年
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.2007年6月5日
- B.2008年6月5日
- C.2008年9月19日
- D.2009年9月19日
- A.2
- B.3
- C.5
- D.6
- A.买入返售金融资产收入
- B.股利收益
- C.手续费返还
- D.基金投资收益
- A.股票分红
- B.留存收益
- C.现金分红
- D.分红再投资
- A.《基金合同的内容与格式》
- B.《证券投资基金法》
- C.《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
- D.《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》
- A.估值频率
- B.交易价格及其公允性
- C.估值方法的一致性和公开性
- D.基金的会计核算
- A.基金管理费率通常与基金规模呈正比，与风险成反比
- B.基金的规模越大，管理费率越高
- C.通常基金的规模越大，基金托管费越高
- D.通常基金的规模越大，基金托管费越低
- A.全额清算
- B.净额清算
- C.全额结算
- D.多边结算
- A.竞价交易
- B.净额交易
- C.净价交易
- D.现价交易
- A.绝对收益
- B.相对收益
- C.部分收益
- D.超额收益
- A.75%
- B.80%
- C.85%
- D.90%
- A.货币市场基金
- B.资本市场基金
- C.稳健基金
- D.混合基金
- A.特雷诺比率
- B.信息比率
- C.夏普比率
- D.Brinson
- A.与几何平均收益率不同，算数平均收益率运用了复利的思想
- B.一般来说，算术平均收益率要大于几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而减小
- C.几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向
- D.算术平均收益率总是比几何平均收益率更可靠
- A.提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险
- B.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高
- C.一般而言，偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低
- D.货币基金是风险很小的投资方式，是长期投资的良好选择
- A.参数法
- B.历史模拟法
- C.蒙特卡洛法
- D.算数平均法
- A.汇率风险
- B.利率风险
- C.杠杆机制风险
- D.折价／溢价交易风险
- A.政策风险
- B.经济周期性波动风险
- C.利率风险
- D.购买力风险
- A.A
- B.B
- C.C
- D.D
- A.下行风险标准差
- B.贝塔系数(β)
- C.跟踪误差
- D.方差
- 32
-
风险指标可以分成（ ）。
- A.事前和事后两类
- B.事前、事中和事后三类
- C.事前和事中两类
- D.事中和事后两类
- A.发布之日起
- B.发布当月起
- C.当年12月1日起
- D.次年1月1日起
- A.减半
- B.双倍
- C.全额
- D.暂免
- A.30%
- B.40%
- C.50%
- D.60%
- A.国际金融协会
- B.国际基金业协会
- C.中国证监会
- D.国际证监会组织
- A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
- B.对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
- C.对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
- D.对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元
- A.审批
- B.申请
- C.审核
- D.注册
- A.UCITS一号指令
- B.AIFMD指令
- C.《证券监管目标和原则》
- D.《集合投资计划治理白皮书》
- A.10；1000
- B.10；100
- C.5；1000
- D.5；100
- A.为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险
- B.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态
- C.有利于支持香港特区的经济发展
- D.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变
- A.股指期货
- B.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
- C.证券投资基金
- D.以上都正确
- A.保护客户资产
- B.提供自发性协助
- C.对证券投资基金管理人进行实地检查
- D.以上都正确
- A.《集合投资实业监管原则》
- B.《证券集合投资机构经营标准规则》
- C.《集合投资计划治理白皮书》
- D.《证券监管目标和原则》
- A.投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后第一日进行分配
- B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同
- C.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润
- D.货币市场基金每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配
- A.基金会计核算
- B.证券投资基金
- C.基金资产估值
- D.基金管理运作
- A.衍生工具基金的管理费率最高
- B.货币市场基金的管理费率最低
- C.基金托管费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金资产净值的一定比例，从基金资产中提取
- D.基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
- A.证券投资基金
- B.企业
- C.基金托管人
- D.基金管理人
- A.见款付券
- B.纯券过户
- C.券款对付
- D.见券付款
- A.0．25%；0．5%
- B.0．25%；0．3%
- C.0．5%；0．25%
- D.0．3%；0．25%
- A.基金份额变动情况；持有人结构
- B.基金分红能力；持有人结构
- C.基金盈利能力；持有人结构
- D.基金份额变动情况；基金盈利能力
- A.要求基金份额净值的计算必须准确
- B.在估值过程中一般均采用资产最新价格
- C.广义来说，每份基金都与基金的各项资产以及负债按一定的比例一一对应
- D.赎回者希望能够以低于实际价值的价格进行赎回
- A.伦敦证券交易所
- B.纽约证券交易所
- C.东京证券交易所
- D.纳斯达克证券交易所
- A.住房按揭支持证券
- B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
- C.所有的公募基金
- D.银行存款
- A.证券公司经纪佣金
- B.证券交易所手续费
- C.证券托管费
- D.证券交易所交易监管费
- A.60
- B.91
- C.100
- D.365
- A.基金分类
- B.基金业绩计算
- C.基金风格
- D.基金星级评价
- A.证券结算风险基金
- B.证券交易风险基金
- C.管理风险准备金
- D.投资者保护基金
- A.GIPS
- B.GIRS
- C.GIOS
- D.GPIS
- A.超额收益
- B.绝对收益
- C.相对收益
- D.部分收益
- A.夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率
- B.夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好
- C.夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差
- D.夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越低，基金业绩越差
- A.指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大
- B.跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况
- C.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高
- D.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低
- A.100%；-50%
- B.100%；-100%
- C.50%：-50%
- D.100%；50%
- A.密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险
- B.密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险
- C.关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森比率等指标衡量
- D.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理
- A.贝塔系数大于0时．该投资组合的价格变动方向与市场相反
- B.贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致
- C.贝塔系数等于1时，该投资组合的价格变动方向与市场相反
- D.贝塔系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大
- A.风险敞口
- B.风险价值
- C.VaR估算方法
- D.风险评估
- A.投资价值
- B.供求关系
- C.市场风险
- D.信用风险
- A.短期政府债券
- B.购买不动产
- C.购买房地产抵押按揭
- D.购买实物商品
- A.招商基金管理公司
- B.华商基金管理公司
- C.泰达宏利基金管理公司
- D.嘉实基金管理公司
- A.QFII
- B.QDII
- C.基金互认
- D.以上都正确
- A.监管
- B.投资、销售
- C.法律适用
- D.基金销售及信息披露
- A.自发性协助
- B.相互提供信息
- C.自发性监管
- D.自律监管
- A.债券型
- B.主题型
- C.股票型
- D.混合型
- A.10%
- B.15%
- C.20%
- D.30%
- A.一周
- B.一个月
- C.两个月
- D.一季度
- A.管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三方
- B.管理公司的起始资本不能低于15万欧元
- C.管理资产超过2．5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0．02%的资本
- D.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”
- A.要等到3个月以后才能申请
- B.应将净资本与净资产比例提高到70%
- C.经营集合资产管理计划业务应满3年
- D.在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
- A.每个合格投资者可以委托多个托管人，但不能更换托管人
- B.实收资本不少于80亿元人民币
- C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
- D.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
- A.5
- B.6
- C.8
- D.4
- A.基金管理公司
- B.基金托管人
- C.证券公司
- D.基金投资者
- A.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆
- B.基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构
- C.当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值
- D.分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合并
- 82
-
基金管理费是指（ ）。
- A.基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
- B.基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
- C.用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用
- D.基金动作过程中各项费用总和
- A.首次发行未上市的股票
- B.送股发行未上市股票
- C.转增股发行未上市股票
- D.配股发行未上市股票
- A.第三方估值机构提供的当日估值净价
- B.当日的开盘价
- C.估值当日的结算价
- D.采用估值技术
- A.30%；30%
- B.30%；15%
- C.30%；20%
- D.15%；15%
- A.基金托管人
- B.基金投资人
- C.基金管理人
- D.信托机构
- A.权证交易当日不能进行回转交易
- B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易
- C.B股实行次交易日起回转交易
- D.债券竞价交易实行当日回转交易
- A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管
- B.最近两个会计年度实收资本不少于1O亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币
- C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
- D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- A.托管人结算模式；券商结算模式
- B.共同对手结算模式；逐笔清算模式
- C.货银对付模式；净额交收模式
- D.净额交收模式；全额交收模式
- A.货银对付
- B.分级结算
- C.净额清算
- D.共同对手方
- A.75%
- B.80%
- C.85%
- D.90%
- A.现金
- B.现金等价物
- C.现金及现金等价物
- D.存款
- A.最近一月
- B.最近两月
- C.最近三月
- D.最近六月
- A.360
- B.397
- C.270
- D.180
- A.基金风格
- B.基金星级评价
- C.基金业绩计算
- D.基金分类
- A.1%
- B.5%
- C.10%
- D.15%
- A.政策风险
- B.利率风险
- C.信用风险
- D.提前赎回风险
- A.下行风险标准差
- B.贝塔系数(β)
- C.风险敞口
- D.风险价值
- A.参数法
- B.历史模拟法
- C.蒙特卡洛模拟法
- D.算术平均法
