单选

境内一家A证券公司成立于2009年6月,2014年3月A公司根据公司发展,需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准,净资本为9亿元人民币,净资本与净资产比例为65%,经营集合资产管理计划业务已2年,在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足的条件为(  )。

  • A.要等到3个月以后才能申请
  • B.应将净资本与净资产比例提高到70%
  • C.经营集合资产管理计划业务应满3年
  • D.在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
参考答案
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某投资组合在持有期为12个月,置信水平95%的情况下,若所计算的风险价值为5%,则表明(  )。

  • A.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过95%
  • B.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过5%
  • C.该资产组合在12个月中的最大损失为5%
  • D.该资产组合在12个月中的损失有95%的可能不超过5%

关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,说法错误的是(  )。

  • A.依其所在国家或者地区法律设立,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
  • B.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
  • C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度
  • D.合法存续并具有金融资产管理经验

我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于(  )的收入。

  • A.中国结算公司
  • B.证券经纪商
  • C.证券交易所
  • D.证券监督管理机构

2006年11月2日,中国第一只试点债券型QDII基金(  )发行。

  • A._v-A艮瑞信全球
  • B.上投摩根亚太优势
  • C.华安国际配置基金
  • D.广发亚太精选

关于UCITS基金的核准,下列说法错误的是(  )。

  • A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
  • B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
  • C.对于单位信托而言,要求核准基金章程和基金托管人
  • D.基金管理公司只能从事基金管理业务
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