我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．责令改正，给予警告
- B．处以违法所得等值罚款
- C．没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以下的罚款
- D．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
- A．第三人不知是商业秘密而加以使用
- B．披露、使用或者允许他人使用以非法手段获取的他人的商业秘密
- C．以盗窃、利诱、胁迫或者其他手段获取商业秘密
- D．违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密
- A．破坏金融管理秩序罪
- B．金融诈骗罪
- C．毒品犯罪
- D．走私犯罪
- A．《中华人民共和国证券法》
- B．《证券公司监督管理条例》
- C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
- D．《证券公司风险控制指标管理办法》
- A．代客户进行证券买卖
- B．代客户决定证券交易的证券种类
- C．代客户决定证券买卖数量
- D．代客户决定证券买卖价格
- A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
- B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
- C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
- D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
- A．电话服务中心
- B．互联网的应用
- C．“一对一”专人服务
- D．讲座、推介会和座谈会
- A．可度量性
- B．差异性
- C．可接近性
- D．可行性
- A．从事管理工作的愿望
- B．专业技术能力
- C．良好的道德品质修养
- D．人际关系协调能力
- A．深圳证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合5类
- B．上海证券交易所则将上市公司分为丁业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合6类
- C．《上市公司行业分类指引》规定，总体编码采用了顺序编码法，类别编码采取层次编码法，门类为单字母升序编码
- D．根据《上市公司行业分类指引》的分类原则与方法，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30%，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别
- A．允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资
- B．允许外国居民投资于本国的资本市场和本国居民投资于国际资本市场
- C．允许外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务
- D．允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务
- A．红利
- B．投机资本
- C．利息
- D．资本利得
- A．公司经营管理能力
- B．经济指标
- C．经济政策
- D．公司的竞争能力
- A．公司的经营效益
- B．居民收入水平
- C．投资者的风险偏好
- D．资金的持有成本
- A．降低系统风险
- B．正确评估证券的投资价值
- C．提高投资决策的科学性
- D．提高收益水平
- A．K线理论
- B．循环周期理论
- C．波浪理论
- D．特征线模型理论
- A．人员、财务
- B．经营业务
- C．结算系统
- D．经营场所
- A．超出询价区间的一个价
- B．询价下限
- C．询价区间的一个价
- D．询价上限
- A．协助办理开户手续
- B．提供期货行情信息、交易设施
- C．代期货公司、客户收付期货保证金
- D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- A．网上竞价发行
- B．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
- C．上网定价发行
- D．向二级市场投资者市值配售
- A．债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为l张)，或者交易金额不低于100万元人民币
- B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
- C．A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
- D．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
- A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
- B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间不能转托管，但在不同证券公司的席位之间可以转托管
- C．转托管可以撤单
- D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因
- A．T-5日前为申请材料送交日
- B．T-2日前为中国结算上海分公司核准答复日
- C．T+3日权益登记日
- D．T+6日为除息日
- A．客观公正、诚实信用，不得散布内幕或虚假信息
- B．预测证券市场、证券品种的走势或投资的可行性时，不得主观臆断
- C．投资报告、投资分析文章不得有建议投资者在具体价位买卖等方面内容
- D．在公共场所进行投资咨询应取得相关部门批准
- A．清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算
- B．清算价款时，同一清算期内发生的同类证券的买卖价款才可以合并计算
- C．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
- D．清算价款时，不同清算期发生的价款可以合并计算
- A．柜台委托
- B．电话转委托
- C．电话自助委托
- D．传真委托
- A．首次在深圳证券交易所公开上市发行的封闭式基金
- B．首次公开发行上市的股票
- C．暂停上市后恢复上市的股票
- D．配股上市的股票
- A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式
- B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
- C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
- D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，对客户的正当投资收益或亏损给予一定的保证
- A．巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
- B．一段时期内进行大量且连续的交易
- C．在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行大宗交易
- D．在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
- A．多银行制
- B．银行是会计，券商是出纳
- C．券商保有客户资金明细账，银行核对
- D．银行提供另路查询和负责总分核对
- A．买入申报价格不低于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度
- B．卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度
- C．无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度
- D．无买入申报的，卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定幅度
- A．会员席位可以转让、退回
- B．会员的席位只能由会员单位自己使用
- C．未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用
- D．席位可部分出租给其它机构使用
- A．经营范围
- B．人员素质
- C．注册资本
- D．承担风险和责任的资格
- A．整数委托
- B．市价委托
- C．零数委托
- D．限价委托
- A．政府机构
- B．企业和事业法人
- C．金融机构
- D．企业年金
- A．按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续
- B．证券经纪商充当证券买方和卖方的代理人
- C．证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
- D．证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿
- A．市场基本资料、企业经营状况
- B．产品分析、竞争状况
- C．政府产业政策
- D．消费者使用态度
- A．股份有限公司
- B．有限责任公司
- C．合伙公司
- D．个人独资公司
- A．有形的劳动产品
- B．不能通过市场交换的物品
- C．无形的服务类产品
- D．随同产品出售的附加服务
- A．用户需求
- B．用户利益
- C．企业利益
- D．社会利益
- A．从事证券经纪业务的专业人员
- B．证券公司管理人员
- C．证券公司的保洁人员
- D．证券公司承销人员
- A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
- B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
- C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
- D．证券经纪人应当接受证券公司的监督
- A．关于董事会执行委员会的设立的规定
- B．关于合规负责人的设立的规定
- C．关于董事会秘书的设立的规定
- D．关于风险管理委员会的设立的规定
- A．客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件
- B．客户要求变更其信息资料
- C．客户作为期货交易的买方以进口货物进行交割时，不能提供完整的报关单证、完税凭证
- D．客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由
- A．该行为是一种不正当竞争行为
- B．该行为违反了自愿原则，是对客户意思自治的干涉
- C．既然客户签订了合同，就应当接受约束，这也是意思自治的具体体现
- D．由此给客户造成的损失，证券公司应当承担赔偿责任
- A．不正当竞争行为
- B．欺诈行为
- C．正当的竞争行为
- D．不利于商场之间的竞争
- A．排挤竞争对手
- B．赚取利润
- C．清偿债务
- D．销售仓库存货
- A．警告
- B．没收违法所得
- C．罚款
- D．撤销业务许可
- A．协助将财产转为有价证券的
- B．通过转账协助资金转移
- C．提供资金账户的
- D．实施犯罪行为前行为人约定协助将资金汇往境外
- A．全国人民代表大会常务委员会
- B．国务院
- C．国家主席
- D．省级以上人民政府
- A．制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
- B．搜集整理证券信息，为会员提供服务
- C．监督、检查会员行为，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查
- D．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则
- A．证券公司可以接受客户全权委托，但不得承诺收益
- B．证券公司从业人员可以持有股票，但是在其任职期间不得买卖该股票
- C．证券公司对于提供服务过程中所知悉的客户的秘密负有保密义务
- D．证券交易的收费必须合理，收费项目、收费标准由证券交易所统一规定
- A．诚实信用
- B．友好合作
- C．保守秘密
- D．勤勉尽责
- A．职业道德
- B．职业品质
- C．职业操守
- D．职业准则
- A．确定目标市场
- B．选择营销渠道
- C．客户关系维护
- D．建立客户关系
- A．证券经纪业务营销人员须取得从业资格
- B．证券经纪业务营销人员的诚信信息管理
- C．证券经纪业务营销人员的执业注册与管理
- D．证券经纪业务营销人员的行为规范
- A．较易成功
- B．容易接近
- C．得失心重
- D．以量取质
- A．亲缘
- B．物缘
- C．神缘
- D．业缘
- A．过程质量
- B．相互接触质量
- C．物理质量
- D．合作质量
- A．都有相当坚实的理论基础
- B．都注重价格的绝对位置
- C．在操作上都注重短线
- D．部分有相当坚实的理论基础
- A．无差异市场营销策略
- B．多重细分市场策略
- C．差异性市场营销策略
- D．集中性市场营销策略
- A．股价在这个区域波动的幅度
- B．股价在这个区域停留时间的长短
- C．股价在这个区域伴随的成交量大小
- D．这个支撑区域或压力趋于发生的时间距离当前这个时期的远近
- A．K线理论
- B．技术指标理论
- C．波浪理论
- D．道氏理论
- A．创造市场
- B．联合市场
- C．巩固市场
- D．完善市场
- A．避免人为
- B．保证价格合理性
- C．保证信息对称
- D．与前一日股价自然衔接
- A．中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》
- B．上海证券交易所的分类标准
- C．深圳证券交易所的分类标准
- D．联合国国际标准产业分类
- A．20
- B．15
- C．13
- D．10
- A．静态分析
- B．动态分析
- C．主要是动态分析，也包括静态分析
- D．主要是静态分析，也包括动态分析
- A．经济持续繁荣增长
- B．经济萧条、市场疲软
- C．经济复苏
- D．经济高涨
- A．基本因素
- B．重要因素
- C．因素之一
- D．惟一因素
- A．技术分析
- B．基本分析
- C．定性分析
- D．定量分析
- A．对短线投资者的指导作用比较强
- B．分析的结论时效性较强
- C．能够比较全面地把握证券价格的基本走势
- D．对市场的反映比较直观
- 93
-
( )是证券投资的目的。
- A．证券投资收益最大化
- B．证券投资净效用最大化
- C．证券投资流动性最大化
- D．证券投资风险最小化
- A．投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的
- B．投资者承担了较高的风险，表示其有机会获得较高的收益
- C．每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化
- D．预期收益水平越高，投资者所要承担的风险也就越小
- A．买卖申报优先于转股申报
- B．转股申报优先于买卖申报
- C．按申报时间的次序执行
- D．随机进行
- A．星期一、星期三
- B．星期三、星期五
- C．星期一、星期三、星期五
- D．星期二至星期五
- A．波动性
- B．不确定性
- C．时间性
- D．个股筹码的分配
- A．T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额
- B．T日晚，TA系统对跨系统转托管申报进行检查，对于合格转托管申报，TA系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中
- C．T+1日，TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部
- D．T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部或证券结算公司申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额
- A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
- B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
- C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
- D．权证上市首日开盘参考价，必须由保荐机构计算
- A．0
- B．1
- C．2
- D．3
- A．股权登记日
- B．股权登记日后一天
- C．配股登记日
- D．配股登记日后一天
- A．证券承销商
- B．证券公司
- C．证券交易所
- D．结算公司
- A．根据上市公司政策而定
- B．相同
- C．不相同
- D．根据投资者要求而定
- A．上市公司
- B．证券公司
- C．网下投资者
- D．询价对象
- A．客户交易结算资金第三方存管
- B．客户交易资金结算
- C．新股发行现金申购
- D．首次公开发行股票的询价制度
- A．6月16日
- B．6月17日
- C．6月18日
- D．6月19日
- A．10%
- B．15%
- C．20%
- D．25%
- A．10
- B．20
- C．30
- D．40
- 109
-
临时停市( )。
- A．由国务院证券监督机构决定，证券公司执行
- B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
- C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
- D．由证券交易所决定，并报告当地证监会派出机构
- A．T+0
- B．T+1
- C．T+2
- D．T+3
- A．自动托管
- B．双重托管
- C．指定托管
- D．转托管
- A．股票增发登记
- B．增发新股登记
- C．证券过户登记
- D．基金扩募登记
- A．人民币普通股票账户
- B．人民币特种股票账户
- C．外币普通股票账户
- D．证券投资基金账户
- A．证券发行
- B．证券交易
- C．证券交易资金清算
- D．证券交收
- A．原证券账户的复制
- B．原证券账户的复制和证券的交易过户
- C．新开立证券账户
- D．新开立证券账户和证券的非交易过户
- 116
-
证券清算业务主要是指( )。
- A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付
- B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
- C．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
- D．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
- A．1倍以上5倍以下
- B．1万元以上5万元以下
- C．30万元以上60万元以下
- D．20万元以上50万元以下
- A．营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
- B．资金存取与会计核算人员不得兼职
- C．财务人员可兼任清算员
- D．前台负责市场营销，后台负责业务运行操作及管理，前、后台人员不得兼职
- A．9时35分，11.25元卖出
- B．9时40分，11.30元卖出
- C．9时35分，11.30元卖出
- D．9时40分，11.25元卖出
- A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%，
- B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
- C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅不限
- D．股票实施特别处理后，涨幅不限，跌幅限制为5%
- A．22.33
- B．22.36
- C．22.40
- D．22.46
- A．0
- B．100
- C．500
- D．1000
- A．每日股票交割单
- B．买卖成交报告单
- C．每日资金结算单
- D．买卖资金对账单
- A．2001
- B．2002
- C．2003
- D．2004
- A．公平买卖的原则
- B．为受托人服务的原则
- C．扩大客户群的原则
- D．降低风险的原则
- A．“每股价格”
- B．“每百元资金到期年收益”
- C．“每百元面值债券的价格”
- D．“每百元面值债券的到期购回价格”
- A．交易所的会员资格证明
- B．外汇经营许可证
- C．中国证券业协会的批准文件
- D．经营外资股业务资格证书
- A．现汇存款
- B．外币现钞存款
- C．从境外汇入的外汇资金
- D．外币现钞
- A．会员资格证明文件
- B．经营证券业务许可证
- C．营业执照(副本)
- D．证券公司注册资本证明文件
- A．0
- B．200
- C．9000
- D．9200
- A．上市的股份公司经营状况必须及时向社会公布
- B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布
- C．上市的股份公司资产负债表必须依法及时向社会公布
- D．股份公司的董事变动情况必须及时向社会公布
- A．两者相互促进、相互制约
- B．证券发行为证券交易提供了对象
- C．证券发行决定了证券交易的规模，有利于证券交易的顺利进行
- D．证券交易使证券的流动性特征显示出来
- A．目标市场细分
- B．目标市场与营销渠道选择
- C．客户关系建立
- D．客户促成
- A．呈反比
- B．呈正比
- C．不相关
- D．不确定
- A．佣金
- B．税费
- C．差价
- D．利息
- A．策略实施
- B．策略组合
- C．营销战略
- D．营销组合
- A．平级
- B．竞争
- C．雇佣
- D．委托代理
- A．生产观念
- B．销售观念
- C．社会营销观念
- D．全面营销观念
- A．企业整个经营活动都要以企业的成长为指针，从企业的利益出发考虑问题
- B．企业整个经营活动都要以可持续发展为指针，从整个社会出发考虑问题
- C．企业整个经营活动都要以客户满意度为指针，从顾客的角度出发考虑问题
- D．企业整个经营活动都要以行业的发展为指针，从企业扩张的角度出发考虑问题
- A．客户满意度
- B．消费者需求
- C．营销参与者
- D．产品提供
