- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 17
-
123.会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报,也可以通过其他会员的网关进行交易申报,不可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。( )
- 正确
- 错误
- A.客户的证券账户长期闲置不用,而资金账户却频繁发生大额资金收付
- B.长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易
- C.开户后短期内大量买卖证券,然后迅速销户
- D.长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易,而且资金量巨大
- A.乙厂不构成不正当竞争,因为资料是个人偷的,乙厂不负责任
- B.乙厂构成不正当竞争,应当停止利用该技术生产产品,但不能赔偿损失
- C.人民法院无权管辖此案
- D.甲厂的诉讼请求应予支持
- A.证券交易所
- B.证券公司
- C.证券登记结算机构
- D.证券业协会
- A.运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用
- B.保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券服务机构依法经营
- C.防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序
- D.调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应
- A.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
- B.进入其他证券公司营业场所劝导客户
- C.接受客户委托,买卖证券
- D.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易
- A.输入质量
- B.相互接触质量
- C.合作质量
- D.博弈质量
- A.一般说来,可以将技术分析方法分为如下常用的五类:指标类、切线类、形态类、K线类、波浪类
- B.技术分析很大程度上依赖于经验判断,其对证券市场的影响力难以数量化、程式化,受投资者主观能力的制约较大
- C.技术分析法的基点是事前分析,以历史预知未来,用数据、图形、统计方法来说明问题,不依赖于人的主观判断,一切都依赖于用已有资料做出客观结论
- D.单独使用一种技术分析方法有相当大的局限性和盲目性,甚至会给出错误的买卖信号。为了减少失误,只有将多种技术分析方法结合运用,相互补充、相互印证,才能减少出错的机会,提高决策的准确性
- A.采取恰当的市场调查方法
- B.在选择细分变量的时候,应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量
- C.采取恰当的数据分析方法
- D.在选择细分变量的时候,应选择那些能够明显区别投资者的投资动机作为细分变量
- A.引起存款增加和贷款下降
- B.居民的消费支出减少
- C.企业生产成本增加
- D.引起需求和供给的双向扩大
- A.计算机应用服务业
- B.通信及相关设备制造业
- C.通信服务业
- D.计算机及相关设备制造业
- 31
-
下列说法正确的有( )。
- A.通货膨胀导致财富和收入重新分配
- B.在适度通货膨胀初期,人们为了避免损失,将资金存入银行
- C.通货膨胀时,国家将增加财政补贴
- D.过度通货膨胀,预计股价将会暴涨
- A.竞争能力、盈利能力
- B.经营管理能力、发展潜力
- C.财务状况、经营业绩
- D.潜在风险
- A.行业所属的不同市场类型
- B.区域经济因素对证券价格
- C.所处的不同生命周期
- D.行业的业绩对证券价格
- A.证券组合分析法是主要根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法
- B.技术分析是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法
- C.基本分析是主要根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法
- D.技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法
- A.库存量
- B.银行未收回贷款规模
- C.主要生产资料价格
- D.GDP
- A.上市公司同时发行A股和B股的,上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码
- B.召开股东大会的上市公司要提前15天刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票
- C.申报价格代表股东大会议案
- D.对同一议案不能多次进行表决申报,多次申报的,以第一次申报为准
- A.降低转股价格
- B.增发新股
- C.配股
- D.除权
- A.增发新股
- B.发放股票股利
- C.向原有股东配售股份
- D.以股抵债
- A.当日买进的权证,当日不可以卖出
- B.单笔权证买卖申报数量不得超过100万份
- C.权证上市首日开盘参考价,由保荐机构计算
- D.无保荐机构的,由发行人计算,并将计算结果提交证券交易所
- A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
- B.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
- C.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
- D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉
- A.两者的不同之处是发行价格的确定办法
- B.一般网上定价发行的发行价格是在发行之后确定的
- C.网上累计投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的
- D.网上累计投标询价发行在一定程度上带有竞价发行的特征
- A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
- B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万元港币
- C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份,或者交易金额不低于300万元
- D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于100万元
- A.A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
- B.基金交易为0.001元人民币
- C.权证交易为0.01元人民币
- D.债券质押式回购交易为0.005元人民币
- A.柜台代理买卖
- B.商业银行代理买卖
- C.证券交易所代理买卖
- D.证券公司代理买卖
- A.投资者申请更换证券账户时,应提供本人有效身份证明的复印件
- B.补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡,各开户代理机构均可受理
- C.证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前,应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续
- D.法人投资者挂失与补办证券账户时,应填写挂失补办证券账户卡申请表
- A.证券代码
- B.证券账号
- C.买卖方向
- D.成交价格和数量
- A.合法性
- B.合理性
- C.一致性
- D.有效性
- A.15.20元成交100股
- B.15.25元成交500股
- C.15.50元成交500股
- D.15.50元成交600股
- A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其就有关检查事项做出说明
- B.进入证券公司办公场所或营业场所检查
- C.检查证券公司计算机信息管理系统,复制有关数据资料
- D.限制相关证券账户交易
- A.如实填写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核
- B.缴存交易结算资金
- C.正确选择委托买卖价格和委托方式,至少应该保证部分成交
- D.委托指令一旦发出,在有效期限内,不管市场行情如何变化,投资者都必须无条件接受交易结果
- A.口头或书面警示
- B.要求相关投资者提交书面承诺
- C.限制相关证券账户交易
- D.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
- A.投资者资金账户卡
- B.授权代理人的身份证
- C.投资者本人的户口簿
- D.投资者证券账户卡
- A.为客户提供财务计划书
- B.为客户投资交易各种金融工具提供便利
- C.为客户下单、定期寄送对账单
- D.根据客户的风险偏好提供投资组合
- A.了解交易风险,明确买卖方式
- B.认真阅读《风险揭示书》
- C.坚持了解客户原则
- D.忠实办理受托业务
- A.一般席位
- B.普通席位
- C.专用席位
- D.特别席位
- A.业务营销
- B.面向公众的营销
- C.产品营销
- D.面向特定对象的营销
- A.证券公司不从事证券经纪业务,证券经纪业务由专门的经纪公司经营
- B.证券公司是证券公司营销的组织实施者
- C.证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理
- D.证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管
- 58
-
全面营销活动包括( )。
- A.内部营销
- B.整合营销
- C.社会责任营销
- D.关系营销
- A.市场细分和市场定位
- B.目标市场选择
- C.确定市场营销策略组合
- D.营销控制
- A.明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求
- B.明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料
- C.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查
- D.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施
- A.商品生产者
- B.流通中的再加工者
- C.为客户提供服务的中介机构
- D.专门销售商品的中介机构
- A.3
- B.5
- C.15
- D.20
- A.1家
- B.2家以上
- C.3家以上
- D.最多三家
- A.建立业务关系时应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
- B.客户不得由他人代为办理相关业务
- C.会融机构应当将客户的身份证件进行核对并登记
- D.金融机构不得为客户开立匿名账户或者假名账户
- A.投资经验
- B.风险偏好
- C.投资目的
- D.客户的家庭情况
- A.假冒他人注册商标的行为
- B.虚假宣传行为
- C.倾销行为
- D.正当竞争行为
- A.谎称有奖
- B.让内定人员中奖
- C.利用有奖销售的手段推销质次价高的商品
- D.最高奖的金额为4000元的抽奖式有奖销售
- A.该厂的行为构成《反不正当竞争法》中的虚假宣传行为
- B.该厂的行为属于厂家对外宣传的手段,虽然有些不妥,但不构成不正当竞争
- C.该厂的行为属于伪造国家机关印章行为,触犯了刑法,不属于《反不正当竞争法》的调整范围
- D.该厂的行为构成《反不正当竞争法》中的虚假表示行为
- A.王某不构成挪用资金罪
- B.王某构成挪用公款罪
- C.王某构成挪用资金罪
- D.王某构成职务侵占罪
- A.证券内幕交易和泄漏内幕信息罪
- B.编造并传播证券交易虚假信息罪
- C.操纵证券交易价格罪
- D.洗钱罪
- A.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
- B.假借客户的名义买卖证券
- C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
- D.利用传播媒介提供虚假信息
- A.银行业务
- B.信托业务
- C.保险业务
- D.基金销售
- A.教育部
- B.中国证监会
- C.省级人民政府
- D.中国人民银行
- A.警示信息
- B.详细信息
- C.处罚处分信息
- D.奖励信息
- A.同一概念
- B.既有区别也有联系
- C.无任何联系
- D.有联系但没区别
- A.教育程度
- B.社会阶层
- C.价值偏好
- D.家庭生命周期
- A.过程质量
- B.物理质量
- C.输出质量
- D.合作质量
- A.第一层次
- B.第二层次
- C.第三层次
- D.第四层次
- A.介绍法
- B.缘故法
- C.陌生法
- D.广告促销法
- A.客户沟通
- B.渠道选择
- C.市场细分
- D.确定目标市场
- A.成本低,操作简单
- B.追求较高的市场占有率
- C.谋求地区间的布局平衡
- D.整体业绩提升将受到很大的限制
- 82
-
K线理论起源于( )。
- A.荷兰
- B.日本
- C.美国
- D.英国
- A.上影线
- B.下影线
- C.阴线
- D.阳线
- 84
-
形态的K线表示( )。
- A.空方力量逐渐增强,是一种跌势的信号
- B.多方力量逐渐增强,这是一种涨势的信号
- C.多空双方争斗很激烈。双方一度都占据优势,把价格抬到最高价或压到最低价,但是,又都被对方顽强地拉回
- D.多空双方力量暂时平衡,使市势暂时失去方向,但却是一个值得警惕、随时可能改变趋势方向的K线图形
- A.企业竞争力
- B.产品市场占有率
- C.业务成本
- D.技术水平
- A.行业分析是对上市公司进行分析的前提
- B.行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁
- C.行业分析是基本分析的重要环节
- D.处在生命周期不同发展阶段的行业,投资价值可能一样
- A.25%
- B.30%
- C.33%
- D.49%
- A.相同
- B.相联
- C.相似
- D.相关
- A.伴随总体经济增长,公司经营效益提高,而投资风险减小
- B.伴随总体经济增长,居民收入水平得以提高,导致投资需求增加
- C.伴随总体经济增长,人们对未来经济形势形成良好预期,投资积极性提高
- D.伴随总体经济增长,政府采取紧缩的货币政策以控制经济的过速增长,使得企业的资金持有成本降低、企业利润增加
- A.股利支付率
- B.市盈率
- C.利率
- D.每股净收益
- A.结构分析
- B.总量分析
- C.线性分析
- D.回归分析
- A.预测的时间跨度太短
- B.比较片面地把握证券价格的基本走势
- C.对市场长远的趋势不能进行有益的判断
- D.预测的时间跨度相对较长,对短线投资者的指导作用比较弱
- A.技术分析理论
- B.宏观经济分析理论
- C.公司分析理论
- D.证券组合分析理论
- A.如何构造证券组合
- B.购买证券的数量
- C.何时买卖证券
- D.购买何种证券
- A.证券组合分析法
- B.基本分析法
- C.定性分析法
- D.定量分析法
- 96
-
BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以2.5元的价格发行300000张权证,使得持有者以每股35元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )元。
- A.11月19日
- B.11月20日
- C.11月21日
- D.11月22日
- A.证券公司
- B.期货公司
- C.证券交易所
- D.期货交易所
- A.当日申购的基金份额,同日不可以卖出
- B.当日申购的基金份额,同日不可以赎回
- C.当日赎回的证券,同日不可以卖出
- D.当日赎回的证券,可用于申购基金份额
- A.9:15~11:30、13:00~15:00
- B.9:25~11:30、13:15~15:00
- C.9:15~11:30、13:00~14:57
- D.9:25~11:30、13:30~14:57
- A.买空
- B.卖空
- C.议价
- D.申报
- A.交易清算系统
- B.交易登记系统
- C.结算参与人
- D.结算银行
- A.网上竞价发行
- B.网上定价发行
- C.网上累计投标询价发行
- D.网上定价市值配售
- A.申购当日
- B.申购次日
- C.申购第二日
- D.申购第三日
- A.5月17日
- B.5月18日
- C.5月19日
- D.5月20日
- A.低于该价格的买入申报的全部成交价格
- B.集合竞价最后一分钟的平均价
- C.使成交量最大的价格
- D.高于该价格的卖出申报的全部成交价格
- A.9.09
- B.10.19
- C.11.09
- D.11.19
- A.停牌
- B.复牌
- C.摘牌
- D.技术停牌
- A.2004年5月28日
- B.2004年5月27日
- C.2004年7月27日
- D.2004年7月28日
- A.最近一个季度的会计报告显示其股东权益为负
- B.最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
- C.最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
- D.最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
- A.T日
- B.T+1日
- C.T+2日
- D.T+3日
- A.发行公司
- B.登记公司
- C.结算公司
- D.证券公司
- A.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证
- B.境内居民个人和非居民之间不得进行B股协议转让,同时境内居民个人所购B股不得向境外转托管
- C.光凭B股资金账户还不能到证券经营机构开立B股股票账户
- D.凭本人有效身份证明和本人进账凭证开立B股资金账户
- A.本人有效身份证明文件
- B.经公证的委托代办书
- C.代办人的有效身份证明文件
- D.本人有效身份证明文件及复印件
- A.交易场所
- B.账户用途
- C.投资主体
- D.投资种类
- A.中国证券登记结算有限责任公司
- B.证券经纪商
- C.证券交易所
- D.证券公司
- A.向投资者咨询的股票发表肯定性的意见
- B.简单介绍技术分析软件的使用方法
- C.向投资者提示入市风险及防范措施
- D.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
- A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
- B.指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
- C.证券交易的清算是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
- D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
- A.交割失误引起的风险
- B.无权或越权代理而造成的风险
- C.证券公司工作人员申报差错引起的风险
- D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险
- A.217.30
- B.262.82
- C.328.68
- D.350.38
- A.1万手
- B.10万手
- C.1万张
- D.10万张
- A.外币现钞
- B.存入境内商业银行的现汇存款
- C.存入境内商业银行的外币现钞存款
- D.从境外汇入的外汇资金
- A.邓丽的身份证件及其复印件
- B.张霞的身份证件及其复印件
- C.邓丽的证券账户卡及其复印件
- D.张霞的证券账户卡及其复印件
- A.成交金额的0.05%
- B.成交金额的0.1%
- C.成交面额的0.05%
- D.0
- A.2001
- B.2002
- C.2003
- D.2004
- A.9时35分,11.25元卖出
- B.9时40分,11.30元卖出
- C.9时35分,11.30元卖出
- D.9时40分,11.25元卖出
- 127
-
下列不属于专用席位的是( )。
- A.从事B股股票买卖的B股席位
- B.银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位
- C.可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位
- D.资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位
- A.按要求如实提供有关证件
- B.必须忠实办理受托业务
- C.采用正确的委托手段
- D.按规定缴存交易结算资金
- A.经纪商
- B.商业银行
- C.证券交易所
- D.证券登记结算公司
- 130
-
下列说法错误的是( )。
- A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
- B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
- C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
- D.证券交易所的会员只能是证券公司
- A.无形席位属于场外报盘
- B.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
- C.有形席位的一个特点是交易差错有所降低
- D.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
- A.价格优先原则
- B.数量优先原则
- C.做市商优先原则
- D.订单匹配优先原则
- 133
-
( )是服务产品的特质。
- A.无形性
- B.不可分性
- C.双向性
- D.差异性
- 134
-
( )是证券经纪业务服务的核心。
- A.交易通道服务
- B.有形服务
- C.信息咨询服务
- D.客户服务
- A.遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
- B.与客户是委托代理关系
- C.不承担交易中的价格风险
- D.尽可能以有利于自身的价格使委托指令得以执行
- A.市场营销客户
- B.市场营销目标
- C.市场营销组合
- D.市场营销控制
- A.证券交易所
- B.证券公司
- C.证券经纪人
- D.证券发行人
- A.客户
- B.竞争
- C.利润
- D.协调
- A.主观营销环境
- B.客观营销环境
- C.宏观营销环境
- D.微观营销环境
- 140
-
( )是市场营销理论的中心。
- A.产品提供
- B.交换媒介
- C.交换
- D.售后服务