根据《证券发行与承销管理办法》的规定，( )，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。16:00前

，申购资金需全部到位，16:00后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的

到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。

法律上禁止证券从业人员买卖股票，此处的股票仅限于其知道内幕信息的股票。( )

国有金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，构成挪用资金罪。( )

中国证监会派出机构有权对辖区内的从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等服务机构的活动进行监督管理。( )

保守秘密的核心内容是对受托尽责。( )

理财顾问服务中，证券公司提供投资建议，如果客户接受建议并实施，那么风险由客户承担，收益由证券公司和客户分享。( )

相对于分支机构，直接销售队伍的优点是可以在不同的场合与客户面对面交流。( )

目前已有一套公认有效的、相对固定的测定方式，对投资者的心理行为进行测定。( )

从严格意义上讲，行业与产业有差别，主要是分析对象不一样。( )

上影线越长，下影线越短，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方占优。( )

实现风险最小化是构建证券组合的惟一目的。( )