2017银行高层管理人员岗位晋升内控合规综合知识难点测试(1)
如果您发现本试卷没有包含本套题的全部小题，请尝试在页面顶部本站内搜索框搜索相关题目，一般都能找到。
- 7
-
以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标?()
- A.确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配
- B.确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配
- C.以最合规的方式配置反洗钱合规资源
- D.以最有效的方式配置反洗钱合规资源
- 13
-
关于合规管理与审计描述错误的是()。
- A.合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展
- B.合规管理是审计的重要内容和监督对象
- C.内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计
- D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后
- 16
-
以下对“无禁止皆许可”的转授权理解和运用正确的是( )
- A.一级分行行长将总行授权书中规定禁止转授权的权限向本级行副行长转授权;
- B.一级分行行长将总行授权书中未规定禁止转授权的信贷业务审批权限转授权本级行高级独立审批人;
- C.二级分行信贷管理部总经理将授权书中规定禁止转授权的权限向本部门副总经理转授权;
- D.二级分行信贷管理部总经理将授权书中未规定禁止转授权的权限向本部门副总经理转授权;
- 20
-
以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?()
- A.金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息
- B.金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
- C.金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
- D.金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息
- 23
-
对于各职能部门的检查职能，下列说法错误的是()。
- A.各职能部门应对本条线经营管理活动履行尽职监督职责。
- B.对本条线财务情况进行监督。
- C.积极开展自查自纠，强化条线内部控制。
- D.在深入分析本行当前主要违规风险的基础上，提出年度检查需求。
- 26
-
在内部评价计分环节中，下列说法错误的是()。
- A.内控管理部门组织人员对各评价组提交的资料进行审议，对发现问题进行全面复核。
- B.评价计分的主要依据是非现场测试所获得的证据。
- C.在进行评价计分时，应紧扣关键的内部控制环节和控制要点，对评价发现事项、问题作适当的分类、汇总和合并后计分，以突出评价重点和精简计分工作量。
- D.评价计分由内控管理部门集中组织人员进行计分。
- 29
-
关于内部交易的按季报告，下列说法正确的是()：
- A.交易方为总行的，由交易发起部门在季后7个工作日内将交易信息报送内控与法律合规部
- B.交易方为农业银行分支机构的，由各一级分行及境外分行内控合规部门汇总后于季后10个工作日内报总行内控与法律合规部
- C.附属机构的内部交易报表，由总行内控与法律合规部于每季度结束后7个工作日内统计汇总
- D.交易双方只对交易金额达到一定标准的交易进行报告
- 31
-
根据我行授权管理规定，以下做法不正确的是( )
- A.某一级分行员工小王将总行对该一级分行授权书复印件提供给该行AAA+级信贷客户;
- B.某一级分行信用卡中心副总经理在对外签署合同时，对外出示了授权委托书;
- C.某二级分行对2014年基本授权信贷业务授权理解不清，电话咨询一级分行内控合规部;
- D.某二级分行信贷管理部和三农信贷管理部合并后，则这两个部门总经理的授权书效力自动终止。
- 37
-
关于制度审查，下列说法不正确的是( )
- A.制度审查是制度制定修订的必经环节
- B.制度内容审查可以和制度立项审查同步进行
- C.起草部门送审规章制度时应填具《规章制度审查申请表》
- D.制度管理部门应当在15个工作日内完成基本制度与政策类规章制度的审查
- 41
-
合规培训的内容，描述错误的是()。
- A.合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训
- B.合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训
- C.合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动
- D.合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训
我
