我
- A.立项
- B.组建检查组
- C.项目收工
- D.项目复工
- A.执行董事
- B.非执行董事
- C.职工监事
- D.总审计师
- A.企业文化建设
- B.内部控制评价
- C.案件风险排查
- D.人力资源改革
- A.与现金的关联程度
- B.非面对面交易
- C.跨境交易
- D.代理交易
- A.客户特性
- B.地域
- C.业务
- D.行业
- A.基本转授权书
- B.特别授权书
- C.转授权调整书
- D.授权调整书
- A.禁入类
- B.瑕疵类
- C.高风险
- D.中风险
- A.谁立项
- B.谁组织
- C.谁负责
- D.谁检查
- A.项目实
- B.收费实
- C.服务实
- D.管理实
- A.对日常管理和监测过程中发现的合规风险事件、监管要求重大变化等进行分析和提示
- B.做好与监管部门的信息交流和沟通
- C.将监管部门提出的监管意见、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容
- D.针对外部监管规定和内部制度的最新变化定期发布新规快讯
- A.法律制裁
- B.监管处罚
- C.财务损失
- D.声誉损失
- A.守则
- B.会议纪要
- C.批复
- D.规定
- A.新增入库
- B.合并至已有违规点
- C.废除
- D.延期审核
- A.项目融资
- B.一般固定资产贷款
- C.特殊固定资产贷款
- D.流动资金贷款
- A.防范风险、锻炼队伍
- B.保障运转、有序流动
- C.统筹规划、分级负责
- D.加强监督、落实责任
- A.全文关键字
- B.制度名称
- C.发文文号
- D.发布机构
- A.内部环境
- B.风险评估
- C.控制活动
- D.信息与沟通
- E.内部监督
- A.《中国农业银行人民币支付交易操作反洗钱工作规程》、 《中国农业银行外汇资金交易反洗钱工作规程》
- B.《中国农业银行反洗钱客户风险等级分类管理办法》
- C.《中国农业银行客户身份识别操作规程》
- D.《中国农业银行黑名单监测管理规定》
- A.查实重大违法违规问题
- B.发现重大案件或重大风险隐患
- C.挽回重大经济损失
- D.检查能力突出
- A.柜员未经授权为客户办理业务
- B.网点业务主管和柜员的工号、密码混用
- C.未与客户核实情况即办理业务
- D.与客户交接U-KEY 证书手续存在不规范的现象
- A.不相容职务分离控制
- B.授权审批控制
- C.会计系统控制
- D.预算控制
- A.收集本行关联方信息
- B.建立关联方名单库
- C.统计关联交易信息
- D.对关联交易信息进行会签审查
- A.由我行控制的境内外子银行
- B.由我行控制的非银行金融机构
- C.由我行控制的非金融机构
- D.应当纳入并表管理的相关机构
- A.影响程度
- B.发生的可能性
- C.严重程度
- D.产生的不良后果
- A.授权内容不能适应国家宏观经济政策、外部监管规定和农业银行经营战略目标变化的，应当调整授权;
- B.受权人经营管理状况发生重大变化的，应当调整授权;
- C.授权内容与受权人经营管理水平严重不匹配的，应当调整授权;
- D.机构、部门或岗位合并、撤销等原因，导致受权人不存在的，应当调整授权。
- A.基本制度应当由董事会审批同意后发布
- B.分支行制度由分、支行行长或行长授权的人员审批签发
- C.一级分行的制度管理部门应当于每年年初向总行制度管理部门备案上一年度一级分行制定的规章制度
- D.下级行规章制度确有需要突破上级行规章制度的，应当报经上级行审批同意后再公布施行。
- A.识别
- B.评估
- C.检测
- D.控制和报告
- A.董事会对行长授权终止的;
- B.授权有效期届满的;
- C.受权人出现重大违规越权行为的;
- D.授权有效期届满前被撤销的。
- A.不擅自扩大国家秘密知悉范围
- B.不擅自扩大邮储银行商业秘密知悉范围
- C.不使用手机、普通电话机和传真机传输或谈论涉密信息
- D.不在不利于保密的场所谈论涉密信息
- A.定价政策
- B.独董认可
- C.表决回避
- D.信息披露
- A.安全保卫部门
- B.法律合规部门
- C.风险管理部门
- D.办公室
- A.主要业务能依法合规经营
- B.主要业务基本依法合规经营
- C.主要业务部分依法合规经营
- D.主要业务部分不依法合规经营
- A.按照上司要求办理
- B.先按照上司要求办理，然后向上一级领导报告
- C.有权拒绝办理，并向上一级领导报告
- D.向其上司提示，提示无效后，按照上司要求办理
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.每半年一次
- B.每年一次
- C.每季度一次
- D.每月一次
- A.统一标准
- B.上级要求
- C.监管标准
- D.检查要求
- A.内部环境
- B.风险评估
- C.控制活动
- D.内部监督
- A.应抓好计划编制工作、加大项目整合力度、推动统筹动态管理。
- B.检查统筹工作主要是内控合规部门的事情，各职能部门无需参与。
- C.通过统筹检查项目，避免重复低效检查，增强检查针对性和整体效果，有效提升检查监督的质量和水平。
- D.统筹推动全行检查监督工作是农业银行内控合规部门的一项重要职能。
- A.内部环境
- B.信息与沟通
- C.控制活动
- D.内部监督
- A.上级机构
- B.市行办公室
- C.银监局
- D.人民银行
- A.各职能部门于每年12月底前提交次年检查计划，经板块牵头部门进行初步整合后通过ICCS报送同级内控合规部门。
- B.各级行须在实现检查成本与成果最佳配比的基础上，统筹安排本年度各类检查项目。
- C.年度检查计划报主管行领导审核同意，提交行长办公会等有决策效力的会议审议通过后印发全行。
- D.合理安排本年度检查项目，确保检查项目覆盖全部业务风险。
- A.计划审核员
- B.项目主办部门管理员
- C.检查组长
- D.系统管理员
- A.总经理办公会决策
- B.董事长决策
- C.股东会决策
- D.董事会决策
- A.1万元及以上
- B.2万元及以上
- C.5万元及以上
- D.10万元及以上
- A.中国人民银行反洗钱局
- B.银监会
- C.中国反洗钱监测分析中心
- D.中国人民银行
- A.持续性
- B.连续性
- C.安全性
- D.流动性
- A.贸易融资
- B.保理
- C.信贷资产买卖
- D.信用证
- A.12
- B.24
- C.36
- D.48
- 53
-
合规风险监测的基础是()
- A.合规风险评估
- B.合规风险报告
- C.合规风险量化
- D.合规风险识别
- A.3
- B.5
- C.7
- D.10
- A.整改督办部门
- B.整改牵头部门
- C.整改督办单位
- D.整改责任单位
- A.检查日记是检查人员以人为单位按时间顺序反映其每日实施检查全过程的书面记录。
- B.检查日记不能作为判定检查人员是否充分履职的证明。
- C.如果检查未发现问题，可以不编写检查日记。
- D.检查日记无需每日编写。
- A.保证金
- B.准备金
- C.一般准备金
- D.特别准备金
- A.农业银行法定代表人;
- B.农业银行辖属分支机构负责人;
- C.农业银行及其法定代表人或者辖属分支机构(含直属机构)及其负责人;
- D.农业银行及辖属分支机构(含直属机构)。
- A.风险地图
- B.风险矩阵
- C.风险分布图
- D.风险结构图
- A.2
- B.4
- C.3
- D.5
- A.管理办法与规定类规章制度可以采用管理办法、规定等形式
- B.操作规程与实施细则类规章制度可以采用操作规程、实施细则等形式
- C.不属于制度的规范性文件，不允许使用管理办法、规定、操作规程等制度形式
- D.除基本制度与政策类制度之外，其他规章制度也可以在名称中出现“基本”、“政策”等字样
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理
- B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告
- C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责
- D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
