我
- A.收集梳理本行所有的合规风险点
- B.分析合规风险形成或产生的原因
- C.对合规风险进行“高、中、低”分类
- D.改善相关制度、流程和系统，避免同类问题重复发生
- A.一般
- B.紧急
- C.重大
- D.较大
- A.总行内控与法律合规部负责汇总全行关联方信息
- B.关联方信息需提交董事会关联交易控制委员会审议
- C.董事会关联交易控制委员会每年度对我行关联方名单进行确认
- D.关联方名单经确认后，应按照我行商业秘密进行管理，不得向行内任何人员公布
- A.重大、较大、关注、一般、轻微
- B.重大、关注、一般
- C.几乎肯定、很可能、可能、不大可能、罕见
- D.很可能、可能、不大可能
- A.经营及风险状况的评价频率
- B.缺陷认定标准
- C.质量控制体系
- D.监督检查机制
- A.各种重要空白票据
- B.结算凭证
- C.业务凭证
- D.对账单
- A.关联交易牵头管理部门
- B.关联方信息收集部门
- C.交易审核部门
- D.交易发起部门
- A.全面性原则
- B.重要性原则
- C.合法性原则
- D.制衡性原则
- A.客户口头投诉
- B.网点意见簿投诉
- C.客户来电投诉
- D.信函投诉
- A.监督检查
- B.制度建设
- C.整改纠偏
- D.强化执行
- A.统筹规划全行内控建设
- B.做好制度的废改立工作
- C.高度重视重大案件风险
- D.不断强化内部检查整改
- A.公司层面
- B.公司下属部门及附属公司层面
- C.公司各业务环节层面
- D.公司各管理层面
- A.凭证
- B.印章
- C.牌证
- D.设备
- A.检查立项
- B.用户授权
- C.基础数据配置
- D.检查计划终止
- A.现场直接受理的客户口头投诉
- B.网点意见簿投诉
- C.客户来电投诉
- D.信函投诉
- A.尽职调查
- B.贷款发放
- C.支付管理
- D.贷后管理
- A.内部风险
- B.外部风险
- C.洗钱风险
- D.重大风险
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-
国家秘密的秘级包括()。
- A.秘密
- B.绝密
- C.机密
- D.无密
- A.真实性
- B.完整性
- C.有效性
- D.安全性
- A.《中国农业银行反洗钱内部工作职责规定》
- B.《中国农业银行境外机构反洗钱工作指引》
- C.《中国农业银行人民币支付交易操作反洗钱工作规程》
- D.《中国农业银行反洗钱协查工作规程》
- A.超出政府指导价浮动幅度
- B.高于或者低于政府定价
- C.自制定属于政府指导价、政府定价范围内的收费项目或者标准
- D.提前或者推迟执行政府指导价、政府定价
- E.对明令取消的收费项目继续收费
- A.谁公开，谁审查
- B.谁审查，谁负责
- C.先审查，后公开
- D.谁公开、谁负责
- A.疑似地下钱庄
- B.疑似诈骗
- C.疑似集资
- D.疑似赌博
- A.新员工入行要宣讲
- B.干部员工转岗提职要宣讲
- C.检查发现问题要宣讲
- D.干部员工年度述职要宣讲
- A.风险发生的概率
- B.风险导致的损失
- C.风险的原因
- D.风险的分类
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-
可疑交易报告分为()。
- A.日常可疑交易报告
- B.人工发起可疑交易报告
- C.回溯性分析报告
- D.大额可疑交易报告
- A.属地解决
- B.首问负责
- C.及时处理
- D.落实改进
- A.合同内容存在重大疏漏和欺诈，可能导致企业合法权益受到侵害
- B.合同纠纷处理不当，可能损害企业利益、信誉和形象
- C.合同未全面履行或监控不当，可能导致企业诉讼失败、经济利益受损
- D.以上全部都是
- A.人力资源缺乏或过剩
- B.人力资源退出机制不当
- C.人力资源激励约束机制不合理
- D.关键岗位人员管理不完善
- A.管理员
- B.检查员
- C.主管行领导
- D.行领导
- A.严守保密规定。
- B.调阅被查单位业务经营、会计报表和有关制度文件等资料。
- C.向被查单位和有关人员进行调查、质询、取证。
- D.劝阻或制止被查单位正在进行的违法、违规、违纪行为，必要时，可停止有关人员的工作。
- A.业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于本行关联方
- B.审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况
- C.录入员查询用于查询本人录入的关联方信息
- D.业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于本行关联方
- A.已整改
- B.部分整改
- C.未整改
- D.无法整改
- A.竣工决算
- B.竣工结算
- C.交付使用财产清单
- D.竣工决算审计报告
- A.交易发起部门
- B.风险管理部门
- C.内控合规部门
- D.关联方信息收集部门
- A.控制活动
- B.风险评估
- C.内部环境
- D.内部监督
- A.员工行为守则教育活动
- B.合规文化暨案防制度宣讲活动
- C.合规大讨论活动
- D.合规四必讲活动
- A.检查人员按照时间顺序逐日记载
- B.没有发现问题时，可不用录入检查日记
- C.可将检查项目中多人日记合并记载
- D.可将多天的日记合并记载
- A.上级行整改责任部门
- B.上级行整改督办部门
- C.本级行整改责任部门
- D.本级行整改督办部门
- A.农业银行研制了疑似地下钱庄、诈骗、传销、集资、赌博、贩毒、恐怖融资、涉税、贪腐等相应洗钱风险模型
- B.金融机构应在可疑交易发生后的5个工作日内报告
- C.报告级别为“一般可疑”的报告，由二级分行审核完毕后通过系统上报
- D.报告级别为“重点可疑”及以上级别的可疑报告由二级、一级分行、总行逐级审核通过系统上报
- A.内部管控
- B.内部检查
- C.风险管理
- D.履职检查
- A.目标任务类
- B.制度流程类
- C.组织保障类
- D.产品工具类
- A.三
- B.四
- C.五
- D.六
- A.工作记录
- B.事实确认书
- C.工作底稿
- D.评价报告
- A.行为纠正到位和风险控制到位
- B.风险控制到位和责任追究到位
- C.行为纠正到位和责任追究到位
- D.行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位
- A.内部牵制阶段
- B.内部控制制度阶段
- C.内部控制结构阶段
- D.内部控制整体框架阶段
- A.经营状况明显进步
- B.经营状况发展较好
- C.经营状况有所好转
- D.经营状况大幅下降
- A.依法合规是企业内部控制的首要目标
- B.合规管理重在事后监督
- C.合规管理与审计监督无本质区别
- D.合规管理是风险管理的核心
- A.与监管机构保持日常工作联系
- B.合规部门的设置与人员配备
- C.合规审核
- D.合规监测与评估
- A.直接购买
- B.询价
- C.定价
- D.招标
- A.ABIS
- B.CMS
- C.CAS
- D.ICCS
- A.不相容职务分离
- B.授权审批
- C.企业文化建设
- D.预算控制
- A.2个工作日
- B.5个工作日
- C.7个工作日
- D.10个工作日
- A.内部控制管理部门
- B.纪检监察部门
- C.行领导
- D.职工代表委员会
- A.2009年《中国农业银行分支机构内部控制评价办法及操作规程》的出台
- B.2012年11月《中国农业银行内部控制评价办法》的出台
- C.县级支行、二级分行和一级分行内部控制评价的启动
- D.境外经营机构内部控制评价体系的开发
- A.合规人人有责
- B.合规从高层做起
- C.独立性原则
- D.成本效益原则
- A.内控合规部门
- B.全行
- C.总行
- D.一级分行及以上
- A.内控管理健全有效
- B.内控管理较为健全
- C.内控管理部分存在缺陷
- D.内控管理不健全
- A.董事会
- B.监事会
- C.合规负责人
- D.高级管理层
