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- A.董事
- B.监事
- C.高级管理人员
- D.董事会
- 正确
- 错误
- A.与代理营业机构共同编造不实数据、信息或材料
- B.向代理营业机构支付协议意外的费用
- C.对代理营业机构的相关收入不及时入账或截留收入
- D.利用代理营业机构进行其他违法违规活动
- A.《制度建设规划纲要》
- B.《规章制度管理基本规范》
- C.《规章制度管理工作流程指引》
- D.《规章制度评价工作规则》
- A.以各种形式参加非法集资活动
- B.介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷
- C.挪用邮储银行资金或客户资金买卖彩票、股票、期货、理财产品等
- D.在营业时间内无故拒绝受理本网点已开办的相关业务
- A.自助设备是否正常运行
- B.是否有张贴虚假广告情况
- C.加钞间门禁装置、防盗安全门是否正常
- D.紧急求助按钮和应急对讲设备是否完好
- A.交易对手是否对交易设定了担保
- B.交易过程是否履行关联交易回避程序
- C.交易是否需提交董事会或股东大会审议
- D.交易条款是否符合商业原则
- A.基本授权
- B.特别授权
- C.授权调整
- D.授权委托
- A.合规风险管理体系的适当性和有效性
- B.合规管理职能的有效性和适当性
- C.绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
- D.董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性
- A.不得参与有利益关系的审计项目
- B.不得利用职权谋取私利
- C.不得隐瞒审计发现的问题
- D.不做缺少证据支持的判断
- E.不做误导性陈述
- A.有权人审批
- B.支付密码器验证
- C.双人复合
- D.授权办理
- A.战略管理
- B.营运操作
- C.内部审计
- D.技术支撑
- A.对公存款业务
- B.对私存款业务
- C.资产业务
- D.中间业务
- A.管理模式
- B.业务规模
- C.产品复杂程度
- D.风险状况
- A.借款合同
- B.贷款借据
- C.受托支付申请书
- D.借款支用单
- A.制度的合法合规性
- B.制度的衔接一致性
- C.制度的合理性和适用性
- D.制度形式与程序的规范性
- A.行为纠正到位
- B.制度完善到位
- C.风险控制到位
- D.责任追究到位
- A.运营管理部
- B.电子银行部
- C.软件开发中心
- D.内控与法律合规部
- A.建立业务关系
- B.规定金额以上的一次性交易时
- C.业务关系存续期间
- D.发现异常情况、客户信息变化、有疑点或疑问时
- A.我行尚未出台关于反洗钱协查的相关制度
- B.《中国农业银行反洗钱客户风险等级分类管理办法》主要规定了反洗钱客户风险等级分类标准、管理程序以及操作流程
- C.《中国农业银行黑名单监测管理规定》主要规定了黑名单监测与审核的操作规范与流程
- D.《中国农业银行反洗钱内部工作职责规定》主要明确了反洗钱工作内部职责，规范了管理程序 ，同样适用于境外机构
- A.大额交易和可疑交易的报告方式不同
- B.大额交易和可疑交易的报告时限相同
- C.大额交易和可疑交易的报告时限不同
- D.大额交易和可疑交易的报告方式完全相同
- A.统一管理
- B.职责明确
- C.防范风险
- D.控制成本
- A.主要是对企业发生的经济业务事项进行确认、计量和报告过程所实施的控制
- B.要求企业严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整
- C.从日常会计核算工作内容看，主要包括会计机构的设置、填制会计凭证的控制、合理设置和登记会计账簿的控制以及依法编制财务报告的控制等
- D.财务报告及相关信息真实完整也是内部控制的重要目标之一
- A.特定政策和程序的实施与评价
- B.合规风险评估
- C.合规性测试
- D.合规培训与教育
- A.全面性
- B.重要性
- C.制衡性
- D.适应性
- E.成本效益
- A.总行具体规章规定的经营管理权限与授权书不一致的，以授权文书为准;
- B.总行制定的与授权文书效力层级相同的其他文件，规定的经营管理权限与授权文书不一致的，以授权文书为准;
- C.总行制定的效力层级低于授权文书的其他文件，规定的经营管理权限与授权文书不一致的，以授权文书为准;
- D.总行具体规章规定的经营管理权限与授权书不一致的，以具体规章为准。
- A.银监会以及派出机构按照“谁立项、谁组织、谁负责”的工作机制
- B.检查组实行组长负责制
- C.检查人员少于两人或未出示合法证件或检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查
- D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料，经检查组组长同意可以封存
- A.内控合规管理信息系统
- B.内控合规工作例会
- C.风险管理例会
- D.监管检查通报
- A.转授权范围和额度大于或优于授权的;
- B.转授权内容与授权内容不衔接的;
- C.转授权范围和额度与受权人经营管理状况明显不匹配的;
- D.转授权符合授权文书有关转授权规定的。
- A.财产记录
- B.实物保管
- C.定期盘点
- D.财产保险
- A.关联方信息收集部门
- B.内控合规部门
- C.董事会关联交易控制委员会
- D.董事会
- A.财产保护控制就是为了保护资产的安全而采取的控制措施
- B.要求企业建立财产日常管理制度和定期清查制度
- C.企业应当严格限制未经授权的人员接触和处置财产
- D.可以运用财产保险降低财产运行风险
- A.目标任务类
- B.制度流程类
- C.组织保障类
- D.产品工具类
- A.中国银监会主席
- B.中国人民银行行长
- C.中国人民银行反洗钱局局长
- D.中国反洗钱监测分析中心主任
- A.ICCS系统
- B.CCS系统
- C.AMLS系统
- D.COMAP系统
- A.按月报告
- B.按季度报告
- C.按半年报告
- D.按年度报告
- A.内部环境
- B.控制活动
- C.风险评估
- D.内部监督
- A.组织机构代码
- B.法定代表人
- C.经营范围
- D.股权关系
- A.制定及检讨发行人的企业管治政策及常规，并向董事会提出建议
- B.检讨及监察董事及高级管理人员的培训及持续专业发展
- C.检讨及监察发行人在遵守法律及监管规定方面的政策及常规
- D.就外聘核数师的委任、重新委任及罢免向董事会提供建议、批准外聘核数师的薪酬及聘用条款，及处理任何有关该核数师辞职或辞退该核数师的问题
- A.意见
- B.指引
- C.批复
- D.规定
- A.行长
- B.监事长
- C.董事长
- D.分管副行长
- A.重大缺陷
- B.重要缺陷
- C.一般缺陷
- D.轻微缺陷
- A.具有较强的科学性和准确性
- B.针对性强、效率高
- C.对检查人员的业务素质、检查经验和职业敏感性要求较高
- D.侧重于风险识别或舞弊行为的揭露
- A.被查单位(主要负责人)
- B.问题责任人
- C.问题所在部门负责人
- D.问题责任人的领导
- A.重大类
- B.较大类
- C.一般类
- D.轻微类
- A.《内部控制评价问卷》
- B.《经济责任审计前问卷》
- C.《测试模板》
- D.《事实确认书》
- A.2006年10月31日
- B.2007年1月1日
- C.2007年3月1日
- D.2007年8月1日
- A.责任认定与审计评价
- B.编制审计结论书
- C.审计结果报送
- D.移交待查事项
- A.向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性
- B.协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程
- C.参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持
- D.就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况
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-
下列描述中错误的是()。
- A.企业可以与员工通过私下协商不与员工签订劳动合同
- B.涉及到知识产权、国家秘密的员工，企业要与其签订保密协议，要求其履行员工的保密义务
- C.企业选聘人员应当实行岗位回避制度
- D.银行应当建立选聘人员试用期和岗前培训制度
- A.借款人现金收入
- B.抵质押物价值
- C.保证人保证能力
- D.借款人信用记录
- A.资产负债管理部
- B.人力资源部
- C.董事会办公室
- D.内控与法律合规部
- A.营业机构
- B.县支行
- C.二级分行
- D.一级分行
- A.《商业银行合规风险管理指引》
- B.《银行业金融机构案防工作办法》
- C.《银行业金融机构绩效考评监管指引》
- D.《银行业监督管理办法》
- A.董事会授予行长债券发行审批权限的行为;
- B.重庆分行行长授予本行独立审批人信贷业务审批权限的行为;
- C.总行行长授予广西分行行长非信贷资产分类审批权限的行为;
- D.深圳分行副行长授予本行财务会计部总经理财务会计审批权限的行为。
- A.内部环境
- B.控制活动
- C.风险评估
- D.内部监督
- A.风险规避
- B.风险降低
- C.风险分担
- D.风险承受
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制度合规主要是指()。
- A.银行的内部制度中应有合规相关内容
- B.商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规
- C.银行开展经营活动必须有规可依
- D.银行内部要设置专门的合规部门
- A.全面性
- B.重要性
- C.客观性
- D.主观性
- A.合规至上
- B.合规创造价值
- C.合规与发展并行不悖
- D.合规人人有责
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被查单位享有的权利包括()。
- A.申请对某检查事项进行复查。
- B.支持、配合检查组工作，接受检查人员的询问，协助检查人员进行查证。
- C.在规定的期限内执行整改通知书的内容,并向发出整改通知书的机构报告执行情况。
- D.充分重视和利用检查成果,落实问题整改，改善内部管理,降低经营管理风险,提高经济效益。
