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- A.案件数据
- B.风险事件数据
- C.监督检查发现问题数据
- D.操作风险数据
- A.合规大讨论
- B.合规大行动
- C.合规回头看
- D.内控达标年
- A.200万元人民币
- B.50万元人民币
- C.10万美元
- D.100万元人民币
- A.总行行长授予安徽分行行长信用卡业务审批权限
- B.董事会授予总行行长对外投资业务审批权限
- C.河南分行行长向河南分行财务会计部总经理转授固定资产报废审批权限
- D.青海分行行长向青海分行独立审批人转授个人商用房贷款审批权限
- A.固定资产、股权等投资
- B.作为注册资本金
- C.增资扩股
- D.注册验资
- A.期货
- B.期权
- C.远期
- D.调期
- A.各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划
- B.内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹
- C.内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作
- D.检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作
- A.我行行政印章实行分级管理。
- B.审批人与印章管理员、用印人可以为同一人。
- C.一级分行办公室负责所辖部门以及二级分行公章的制发和缴销。
- D.机构因撤并等原因停止使用行政印章，应在撤并通知发文之日起的7日内将废止印章上缴制发单位。
- A.倡导合规，培育全行合规文化
- B.全面推进内控合规文化建设
- C.狠抓整改问责
- D.打造高水平风控能力
- A.一般检查人员的底稿由组长或主查审核
- B.主查的底稿由组长或其他主查审核
- C.组长的底稿由组长指定的主查审核
- D.所有底稿必须由检查组长审核：ABC
- A.客户信息的公开程度
- B.金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道
- C.自然人客户年龄
- D.涉及客户的风险提示信息或权威媒体报告信息
- A.《企业会计准则第36号-关联方披露》
- B.《国际会计准则第24号-关联方披露》
- C.《上市公司信息披露管理办法》
- D.《商业银行信息披露办法》
- A.具有健全有效的内部控制、风险管理和问责制度
- B.辖内代理营业机构最近2年无重大案件
- C.辖内代理营业机构的人员配备、安防设施、整改情况等符合法律法规和银监会相关规定
- D.银监会规定的其他审慎性条件
- A.与委托单位的物品、数据交接不规范
- B.以个人或网点名义与客户签订代收付业务委托代理协议
- C.超越委托代理协议约定范围开展业务
- D.未经委托单位许可，修改或删除委托单位提交的批量文件信息
- A.主要采用定性分析的方法
- B.按照严格规范的程序开展工作，确保风险分析结果的准确性
- C.按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险
- D.充分吸收专业人员，组成风险分析团队
- A.在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持
- B.按要求向调查人员说明有关情况
- C.协助查阅、复制有关账户信息、交易记录和其他资料
- D.协助封存有关文件、资料
- A.交易对手是关联方的，该交易即属于关联交易，交易发起部门应当将该交易提交内控合规部门审查
- B.所有的关联交易均需提交审查
- C.关联交易由风险管理部门进行审查
- D.依交易有权审批机构不同，交易发起部门提交审查的流程也不相同
- A.违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名
- B.违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料
- C.违规代客户抄录风险提示语句
- D.违规代客保管各类理财协议
- A.细节决定成败，合规创造价值，责任成就事业
- B.诚信永恒，稳健致远
- C.笃守诚信，创造卓越
- D.违规就是风险，安全就是效益
- A.绝密商业秘密
- B.核心商业秘密
- C.重要商业秘密
- D.普通商业秘密
- A.总行每年至少组织开展两次全面排查，抽查机构每三年覆盖全部一级分行
- B.总行每年至少组织开展一次全面排查，抽查机构每两年覆盖全部一级分行
- C.一级分行每年至少组织开展两次全面排查，抽查机构每两年覆盖全部二级分行
- D.一级分行每年至少组织开展一次全面排查，抽查机构每三年覆盖全部二级分行
- A.网点投诉处理过程弄虚作假
- B.拒不执行总行对分行间服务争议作出的处理意见
- C.因分支行存在过错或处理不当导致网点投诉问题长期得不到解决，且客户针对同一问题投诉5次以上
- D.网点投诉处理不当，引发客户强烈不满引发声誉风险
- A.全面覆盖
- B.突出重点
- C.统筹安排
- D.务求实效
- E.持续跟进
- A.未按规定对异常交易的银行卡、账户采取措施
- B.持有、保留他人银行卡(折)
- C.未征得持卡人同意，擅自违规为他人银行卡加办关联业务
- D.代银行卡申请人在申请材料上签字，或做违规填写、更改、不实勾选
- A.钞车押运
- B.自助设施巡查
- C.营业场所安保岗
- D.监控中心值班岗
- A.底稿生成
- B.日记生成
- C.手工登记
- D.系统对接
- A.服务态度
- B.服务水平
- C.设施环境
- D.营销宣传
- A.“三农”
- B.大型企业
- C.城乡居民
- D.中小企业
- A.主动发现并报告合规风险点或者隐患
- B.及时举报违法、违反职业操守或可疑行为
- C.定期报告本部门的合规风险信息
- D.定期报告所在机构的合规风险信
- A.因法律、规则、准则、本行章程或者效力层次较高的规章制度修订或者废止，导致规章制度与上述文件发生根本抵触的。
- B.因国家经济、金融政策发生变化或业务发展变化，有必要增减或变更相关内容的。
- C.两个以上规章制度对同一事项规定不一致的。
- D.规章制度评价结果显示需要修订的。
- A.王某
- B.李某
- C.宋某
- D.张某
- A.对不能或者不宜取得原始资料、有关文件和实物的，可采取文字记录、摘录、复印、拍照、转储、下载等方式取得检查证据。
- B.检查人员取得检查证据，应当由证据提供者签名或者盖章;未能取得签名或者盖章不影响事实存在的，该检查证据无效。
- C.检查证据的合法性，是指检查证据应当与检查目标相关联，并能如实反映客观事实。
- D.经过分析、判断和归纳的检查证据，应当编制索引号排序，附在相应的检查日记之后。
- A.《企业内部控制基本规范》
- B.《商业银行内部控制指引》
- C.《企业内部控制应用指引》
- D.《企业内部控制评价指引》
- A.投资
- B.投资协议
- C.投资会计
- D.持股比例
- A.内控合规部门主导、业务主管部门配合
- B.业务主管部门主导、内控合规部门配合
- C.内控合规部门和业务主管部门共同主导
- D.内控合规部门或业务主管部门主导
- A.违法服务
- B.违法收费
- C.只收费不服务
- D.收费违法服务
- A.按照“双线报告”要求，报送上级行内控合规部门和本行管理层
- B.仅向本行管理层报告
- C.仅向上级行内控合规部门报告
- D.直接向总行报告
- A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类
- B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
- C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
- D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
- A.1个月
- B.2个月
- C.3个月
- D.6个月
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.服务期过程中
- B.服务期结束后
- C.服务期开始前
- D.服务期开始前，服务期过程中或者服务期结束后
- A.制度审议审批应当在制度审查之后
- B.管理办法与规定类制度由行长或行长授权的人员审批签发
- C.管理办法签发前必须召开行长专题会进行审议
- D.召开行长专题会审议不是操作规程审批签发前的必经流程
- A.分两次审批了该行金库改造扩建项目建筑面积90平方米，一次金额40万元、一次金额30万元;
- B.审批该行金库改造扩建项目建筑面积80平方米且投资金额65万元;
- C.审批该行金库改造扩建项目建筑面积110平方米且投资金额50万元;
- D.审批该行金库改造扩建项目建筑面积95平方米且投资金额60万元。
- A.10
- B.20
- C.30
- D.60
- A.封面
- B.声明
- C.正文
- D.结尾
- A.外汇管理局
- B.银监会
- C.证监会
- D.中国银联
- A.银监会
- B.深交所
- C.财政部
- D.证监会
- A.董事会
- B.监事会
- C.风险管理委员会
- D.合规管理委员会
- A.常规授权
- B.特别授权
- C.横向授权
- D.纵向授权
- A.交易发起部门有权直接审批该笔交易的，可以不提交内控合规部门审查
- B.交易发起部门直接报批交易的，应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序
- C.交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，应会签本级行内控合规部门后报送
- D.交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门
- A.检查计划
- B.撰写检查报告
- C.移送处理
- D.整理档案
- A.立项人
- B.检查组长
- C.主查
- D.任意检查人员
- A.内部监督
- B.外部监督
- C.条线监督
- D.内控评价
- A.法人授权
- B.授权委托
- C.特别授权
- D.授权调整
- A.1个月
- B.3个月
- C.6个月
- D.1年
- A.内部控制缺陷报告应当采取书面形式
- B.内部控制缺陷报告必须单独报告
- C.内部控制缺陷报告不能作为内部控制评价报告组成部分来报告
- D.内部控制缺陷报告应按年度进行报告
- A.3、6
- B.3、3
- C.6、3
- D.6、6
