我
- 正确
- 错误
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- A.督促金融机构制定和实施反洗钱内部控制制度
- B.履行客户身份识别义务
- C.履行客户信息和交易记录保存义务
- D.履行识别并报告可疑金融交易的义务
- A.禁止非法贩运麻醉药和精神药物公约
- B.禁止向恐怖主义提供资助的国际公约
- C.打击跨国有组织犯罪公约
- D.反腐败公约
- A.客户接受政策(包括记录保存)
- B.验证客户身份
- C.对高风险账户实施持续监测
- D.风险管理
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以下说法正确的有( )
- A.金融机构应当积极配合中国人们银行开展的反洗钱现场检查、调查工作
- B.金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时，应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况
- C.金融机构应当对识别客户身份、报告可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密
- D.金融机构应当对配合中国人们银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密
- A.中国银行业监督管理委员会
- B.中国证监监督管理委员会
- C.中国保险监督管理委员会
- D.国家外汇管理局
- A.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
- B.对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
- C.审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案
- D.对所监督管理的金融机构的可疑交易开展调查
- A.国务院有关部门、司法机关、中国人民银行、联合国安理会发布的制裁或关注名单
- B.来自避税天堂的离岸公司或与该公司进行交易的客户
- C.非盈利性事业单位
- D.自然人客户
- A.有严格的银行保密法
- B.有严格的公司保密法
- C.有宽松的金融规则
- D.有自由的公司法
- A.保护商业秘密
- B.保护个人隐私
- C.妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息
- D.妥善保存客户身份识别过程中获取的交易信息
- A.从单纯打击转向预防和打击并重
- B.洗钱犯罪的内涵和外延不断扩大
- C.以金融机构为核心主体，包括特定非金融机构的洗钱预防制度不断完善
- D.反洗钱国际合作机制日益重要
- E.反洗钱工作机制和信息情报机构发挥重要作用
- A.投保人有效身份证复印件
- B.被保险人有效身份证复印件
- C.法定继承人以外指定身故受益人的有效身份复印件
- D.业务员有效身份证复印件
- A.拟开立账户的对公客户
- B.法定代表人
- C.开户经办人
- A.上游犯罪范围不断扩大
- B.行为方式更为多样
- C.主观要件适当放宽
- D.责任追究更加严厉
- A.金融机构及其工作人员怀疑客户、交易或者资金与恐怖组织、恐怖分子、进行恐怖融资的人相关联的
- B.国务院有关部门和机构、司法机关、联合国安理会决议所列的恐怖组织和恐怖分子名单
- C.中国人民银行要求金融机构关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
- D.其他国家发布的但未得到我国承认的反恐融资监控名单
- A.30天
- B.60天
- C.90天
- D.120天
- A.客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告
- B.合法审慎、保密、与司法机关全面合作
- C.依法合规、防范洗钱犯罪、严打恐怖融资
- D.客户资料完整、交易记录可查、资金流向转规范
- A.中国反洗钱监测分析中心
- B.中国人民银行反洗钱局
- C.中国金融情报中心
- D.中国犯罪情报中心
- A.季度
- B.半年
- C.一年
- D.三年
- A.了解客户(KYC)
- B.大额现金交易报告
- C.可疑交易的分析
- D.与司法机关全面合作
- A.2009年
- B.2000年
- C.2007年
- D.2003年
- A.《金融机构反洗钱规定?(中国人民银行令2006年第1号发布)》
- B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
- C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
- D.《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》
- A.信用
- B.地域
- C.业务
- D.行业
- A.应当指定专人负责反洗钱工作
- B.配备必要的管理人员和技术人员
- C.确定负责反洗钱工作的高层管理人员
- D.应当建立专门的反洗钱部门
- A.客户有关基础信息疑点
- B.客户洗钱风险等级不合理
- C.从经济理性分析不合理
- D.客户资金流动不合理
- A.同城备份与多地备份
- B.即时备份与定期备份
- C.多介质备份与异地备份
- D.人工备份与自动备份
- A.0.5年、1年
- B.1年、2年
- C.1年、1年
- D.0.5年、0.5年
- A.分别提交大额交易和可疑交易报告
- B.只提交大额交易报告
- C.只提交可疑交易报告
- D.两个报告均不需要提交
- A.金融机构反洗钱规定(中国人民银行令[2003]第1号)
- B.金融机构反洗钱规定(中国人民银行令[2007]第1号)
- C.反洗钱法
- D.中国人民银行法
- A.资金来源
- B.经济状况
- C.经营活动
- D.资金用途
- A.了解客户
- B.大额现金交易报告
- C.可疑交易报告
- D.与司法机关全面合作
- A.大额交易
- B.现金交易
- C.可疑交易
- D.转账交易
- A.放置阶段
- B.离析阶段
- C.融合阶段
- D.汇总阶段
- A.履行义务的主体不同
- B.履行义务的时间不同
- C.履行义务的范围不同
- D.履行义务的方式不同
- A.全面性
- B.持续性
- C.重点识别
- D.审慎性
- A.每月
- B.每季度
- C.每半年
- D.每年
- A.利用银行业洗钱
- B.通过证劵业洗钱
- C.通过保险业洗钱
- D.利用期货、期权洗钱
- A.交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。
- B.交易记录在业务关系结束后，应当至少保存10年。
- C.客户身份资料在交易结束后，应当至少保存5年。
- D.客户身份资料业务关系结束后，应当至少保存10年。
- A.现场调查
- B.非现场调查
- C.主动调查
- D.被动调查
