我
- 正确
- 错误
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- 错误
- A.管理制度和工作制度
- B.分类参数体系
- C.评估计量体系
- D.系统控制体系
- A.姓名或名称
- B.身份证件或身份证明文件的种类
- C.身份证件或身份证明文件的号码
- D.联系方式
- A.姓名或者名称
- B.账号
- C.收款人的姓名
- D.住所
- E.身份证号码
- A.客户的名称
- B.客户的住所
- C.客户的经营范围
- D.客户的组织机构代码
- A.个体工商户银行账户
- B.自然人银行账户
- C.其他组织和个体工商户银行账户
- D.自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户
- A.对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理
- B.对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理
- C.不管影响因素如何变化也不必调整等级分类
- D.根据影响因素的变化随时调整等级分类
- A.调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料予以封存
- B.封存期间，金融机构可以根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料
- C.调查人员封存文件、资料时，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚、当场开列《反洗钱调查封存清单》
- D.调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描
- A.客户的住所地或者工作单位地址
- B.客户的联系方式
- C.客户的身份证件或者身份证明文件的种类
- D.客户的身份证件或者身份证明文件号码和有效期限
- A.分析
- B.管理
- C.监督
- D.检查
- A.地域、行业
- B.身份、国籍
- C.交易目的
- D.交易特征
- A.代理交易
- B.非面对面交易
- C.异常交易
- D.柜面交易
- A.这种洗钱方式在基金行业发达且规模巨大的西方国家较为常见
- B.这种洗钱方式在基金行业发达且规模巨大的东方国家较为常见
- C.典型案例有上世纪80年代中期著名的Edward洗钱案件
- D.典型案例有上世纪80年代中期著名的David洗钱案件
- A.收取被采取冻结措施的资产产生的利息或其他收益
- B.受让债权
- C.为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
- D.应收账款
- A.1996年
- B.2003年
- C.2012年
- D.2014年
- A.客户身份资料信息自业务关系建立后至少保存5年
- B.客户交易信息自业务关系结束当年起至少保存5年
- C.客户一次性交易信息自记账当年起至少保存5年
- D.同一介质上存有保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按照5年期限保存
- A.熟悉掌握反洗钱技能和方法
- B.知悉反洗钱职责和权限
- C.有效履行反洗钱义务
- D.营造良好的反洗钱社会环境
- A.客户的特点或账户的属性
- B.客户性别
- C.业务类型
- D.是否为外国政要
- A.客户身份识别制度
- B.大额交易报告制度
- C.交易信息保存制度
- D.可疑交易报告制度
- A.中国人民银或者检查机关报
- B.上级主管单位或者所在单位领导
- C.反洗钱行政主管部门或者公安机关
- D.中国银行业监督管理委员会、中国证券业监督管理委员会、中国保险监督管理委员会及其分支机构
- A.五年
- B.八年
- C.十年
- D.十五年
- A.处 50 万元以上 500 万元以下
- B.处 50 万元以上 200 万元以下
- C.处 20 万元以上 500 万元以下
- D.处 30 万元以上 500 万元以下
- A.7 个工作日内
- B.8 个工作日内
- C.5 个工作日内
- D.10 个工作日内
- A.中国反洗钱监测分析中心
- B.中国人民银行反洗钱局
- C.中国金融情报中心
- D.中国犯罪情报中心
- A.5
- B.3
- C.1
- D.2
- A.中国人民银行当地分支机构
- B.当地公安机关
- C.当地检察机关
- D.当地法院
- A.大额交易和可疑交易报告
- B.现金交易报告
- C.财务报表
- D.业务报告
- A.行员证
- B.执法证
- C.检查证
- D.身份证
- A.双方不能互相透露客户信息
- B.确保可随时获取客户完整的身份资料和身份基本信息
- C.双方独立履行反洗钱义务
- D.不恰当的客户身份识别措施
- A.保险经纪公司
- B.保险专业代理公司
- C.货币经纪公司
- D.小额贷款公司
- A.至少每季度评估一次
- B.至少每半年评估一次
- C.至少每年评估一次
- D.至少每两年评估一次
- A.联合国
- B.亚太反洗钱组织
- C.FATF
- D.欧亚反洗钱与反恐怖融资组织
- A.40+9项建议
- B.40+8项建议
- C.40条建议
- D.新40条建议
- A.2003
- B.2006
- C.2013
- D.1990
- A.现场检查
- B.现场走访
- C.反洗钱调查
- D.高管约谈
- A.指导、部署金融业反洗钱工作
- B.负责反洗钱的资金监测
- C.有权对金融机构以及其他单位和个人“执行有关反洗钱规定的行为”进行检查监督
- D.对金融机构高管人员任职资格进行任免
- A.2012
- B.2011
- C.2010
- D.2009
