我
- A.反洗钱内部控制制度建设情况
- B.执行客户身份识别制度的情况
- C.报告可疑交易的情况
- D.向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况
- E.反洗钱宣传和培训情况
- A.金融机构主管
- B.金融机构有关人员
- C.非金融机构工作人员
- D.金融机构反洗钱工作人员
- A.具体规划金融业反洗钱规则的行政规章
- B.金融业反洗钱政策制定
- C.在金融行业指导和部署的反洗钱工作
- D.对金融机构和非金融机构监管
- E.反洗钱资金监测
- A.口头通知
- B.解除封存通知书
- C.解除封存清单
- D.解除封存的公函
- A.询问应当在询问人的工作时间进行
- B.询问应当在人民银行调查人员指定地点进行
- C.询问时，调查组在场人员不得少于2人
- D.询问时，调查人员可以视情况制作反洗钱调查询问笔录
- A.封存期满7天
- B.封存期满1个月
- C.封存期满6个月
- D.经批准结束调查的
- A.省级以上人民银行的行长（主任）或主管副行长（副主任）
- B.人民银行省一级分支行反洗钱处的处长或主管副处长
- C.人民银行省一级分支行反洗钱处负责调查科室的科长或副科长
- D.人民银行总行反洗钱局的局长或主管副局长
- A.主要调查人员
- B.调查组组长
- C.省级以上人民银行反洗钱部门负责人
- D.省级以上人民银行负责人
- A.经调查确认可疑交易活动不属实
- B.经调查确认可疑交易活动能够排除洗钱嫌疑的
- C.经调查不能排除洗钱嫌疑的
- D.经调查事实仍不清楚的
- A.《反洗钱法》
- B.《金融机构反洗钱规定》（2006）
- C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）
- D.《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》
- A.查阅
- B.复制
- C.封存
- D.临时冻结
- A.查阅
- B.复制
- C.封存
- D.临时冻结
- A.调查组成员不得少于2人，但根据实际情况到场人员可以少于2人
- B.到场调查人员都应出示中国人民银行执法证
- C.反洗钱调查通知书表明的是调查人员自身的执法资格，即人员的合法性
- D.由调查组组长向金融机构说明调查目的、内容、要求等情况，这是《反洗钱法》的要求
- A.中国人民银行工作证
- B.中国人民银行执法证
- C.中国人民银行入门证
- D.中国人民银行调查证
- A.经过中国人民银行及其省一级分支机构负责人的批准
- B.加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章
- C.加盖中国人民银行或者其省一级分支机构反洗钱部门的公章
- D.在金融机构出示
- A.1天
- B.3天
- C.7天
- D.通知期限视调查的性质和种类而定
- A.现场调查
- B.书面调查
- C.综合调查
- D.直接向被调查对象调查
- A.中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前视情况可以成立调查组
- B.调查组成员不得少于3人
- C.调查组成员均应持有中国人民银行执法证
- D.中国人民银行地市中心支行、县（市）支行工作人员不能作为调查组成员
- A.对任何可疑交易活动进行反洗钱调查前
- B.对跨辖区的可疑交易活动进行反洗钱调查前
- C.对重大、复杂的可疑交易活动进行反洗钱调查前
- D.对涉外的可疑交易活动进行反洗钱调查前
- A.1人
- B.2人
- C.3人
- D.5人
- A.登记备案
- B.调查审批
- C.制作调查通知书
- D.事先通知金融机构
- A.《可疑交易活动登记表》
- B.《反洗钱调查审批表》
- C.《现场调查通知书》
- D.《书面调查通知书》
- A.省级以上人民银行的行长（主任）或主管副行长（副主任）
- B.人民银行省一级分支行反洗钱处的处长或主管副处长
- C.人民银行省一级分支行反洗钱处负责调查科室的科长或副科长
- D.人民银行总行反洗钱局的局长或主管副局长
- A.反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称
- B.科学合理的调查程序，一方面能保障反洗钱调查的顺利进行，提高行政效率；另一方面，能保障反洗钱调查的合法性，确保行政相对人的合法权益不受侵害
- C.我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》（2006）规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施
- D.在实践中，反洗钱调查一般分为三个阶段：调查准备阶段、调查实施阶段和调查结束阶段
- A.登记备案
- B.调查审批
- C.成立调查组
- D.拟定调查方案
- A.《反洗钱法》
- B.《金融机构反洗钱规定》（2006）
- C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）
- D.《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》
- A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密
- B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供
- C.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查
- D.司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼
- A.《反洗钱法》明确规定了反洗钱调查权属于中国人民银行和其省一级分支机构，因此在中国人民银行和其省一级分支机构之间应有管辖上的划分。
- B.管辖划分时，一般要考虑调查难度、地域和级别问题，这些也与公安机关、司法机关的地域管辖和级别管辖相适应。
- C.中国人民银行及其省一级分支机构在反洗钱调查上的分工以地域管辖为原则，中国人民银行各省一级分支机构之间以级别管辖为原则
- D.对跨辖区的可疑交易活动，中国人民银行各省一级分支机构之间要相互协作
- A.涉及全国范围的、重大的、复杂的可疑交易活动
- B.跨省（自治区、直辖市）的、重大的、复杂的可疑交易活动
- C.涉外的可疑交易活动，可能有重大政治、社会或者国际影响的
- D.中国人民银行总行认为需要调查的其他可疑交易活动
- A.金融机构依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十五条的规定报告的重点可疑交易报告
- B.明显与洗钱活动无关的可疑交易活动
- C.可疑程度显著轻微、可能造成的危害不大的交易活动
- D.超过法定资料保存期限的可疑交易活动
- A.中国人民银行或者其省一级分支机构
- B.银监会、证监会、保监会及其省一级派出机构
- C.公安机关
- D.人民检察院和人民法院
- A.《反洗钱法》
- B.《金融机构反洗钱规定》（2006）
- C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
- D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
- A.拒绝调查的权利
- B.获得救济的权利
- C.核对、补充和更正讯问笔录的权利
- D.逾期自动解除冻结的权利
- A.配合调查义务
- B.如实提供信息义务
- C.提供调查经费的义务
- D.不得拒绝和阻碍义务
- A.拒绝调查的权利
- B.清点并保存封存清单的权利
- C.逾期自动解除封存的权利
- D.逾期自动解除冻结的权利
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反洗钱调查的客体仅限于：
- A.可疑交易活动
- B.可疑交易主体
- C.金融机构的内控制度
- D.金融机构遵守反洗钱规定的情况
- A.询问
- B.查阅、复制
- C.封存
- D.临时冻结
- A.询问
- B.查阅、复制
- C.封存
- D.临时冻结
- A.询问
- B.查阅、复制
- C.封存
- D.临时冻结
- A.上海总部
- B.杭州中心支行
- C.宁波市中心支行
- D.金华市中心支行
- A.《反洗钱法》
- B.《中国人民银行法》
- C.《金融机构反洗钱规定》
- D.中央机构编制委员会办公室《关于中国人民银行主要职责内设机构和人员编制调整意见的通知》（中编办发［2003］14号）
- A.总行、上海总部
- B.分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行
- C.副省级城市中心支行
- D.地市级城市中心支行
- 正确
- 错误
