2017年反洗钱培训考试题库试题(1)
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以下关于检查汇总阶段工作的说法，存在错误的是？
- A.检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理，拟写现场检查总结，并将检查总结和检查工作底稿一并交主查人审核。
- B.现场检查事实认定书应由检查组组长在每一页签字，最迟于现场检查离场次日起15个工作日内完成。
- C.检查组完成现场检查事实认定书后，应将其发给被查单位，被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。
- D.对现场检查事实认定书所述事实没有异议的，被查单位应在加盖行政公章，并由被查单位负责人签字确认。
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以下职责不是现场检查主查人的职责：
- A.主持进场会谈和离场会谈
- B.决定现场检查进度
- C.组织起草现场检查报告和现场检查意见书等检查文书
- D.对被查单位提供的业务档案和有关资料进行管理
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现场检查程序一般包括哪五个阶段：
- A.检查立项、检查准备、检查实施、检查总结和检查处理
- B.检查准备、检查实施、检查审核、检查总结和检查处理
- C.检查立项、检查实施、检查总结、检查处理和档案整理
- D.检查准备、检查实施、检查汇总、检查处理和档案整理
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以下哪项工作不是现场检查准备阶段的任务：
- A.检查立项、检查准备、检查实施、检查总结和检查处理
- B.检查准备、检查实施、检查审核、检查总结和检查处理
- C.检查立项、检查实施、检查总结、检查处理和档案整理
- D.检查准备、检查实施、检查汇总、检查处理和档案整理
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下列现场检查程序合法的是：
- A.中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应填写现场检查立项审批表，列明检查对象、检查内容、时间安排等内容，经中国人民银行或者其分支机构反洗钱部门负责人批准后实施。
- B.现场检查时，检查人员不得少于2人，并应向被检查单位出示现场检查通知书。
- C.现场检查后，中国人民银行或者其分支机构应当制作现场检查意见书，送达被检查机构。
- D.现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施。
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反洗钱现场检查适用的法律法规和规章要准确，因此：
- A.中国人民银行及其分支机构可通过现场检查，查处非法金融机构。
- B.现场检查反洗钱的违规问题证据与结论之间要有“只要证据存在，检查结论必定成立”的充分严密的逻辑关系。
- C.行政处罚适用的法律、法规和规章的条文要准确，裁量要严格。
- D.人民银行现场检查的对象中国人民银行根据实际情况确定的，而不是法定的
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关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体，以下说法错误的是
- A.中国人民银行及其分支机构内设的职能部门具有现场检查的主体资格。
- B.中国人民银行及其分支机构具有对金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。
- C.中国人民银行及其分支机构具有对特定非金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。
- D.中国人民银行的各级分支机构也必须在其上级行授权的管辖范围内开展现场检查。
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在反洗钱调查中，封存措施的核心适用条件是：
- A.调查可疑交易活动
- B.可疑交易活动需要进一步核查
- C.被调查的文件、资料可能被转移、隐藏、篡改或者毁损
- D.经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准 答案或答案要点及评分标准：C
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