我
- A.中国反洗钱监测分析中心
- B.公安机关
- C.中国反洗钱监测分析中心和公安机关
- D.中国人民银行和公安机关
- A.处二十万元以上五十万元以下罚款
- B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
- C.情节严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
- D.情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
- A.将抽象的反洗钱职责具体化为义务主体的反洗钱行动
- B.减少了金融机构寻求制度漏洞、规避反洗钱义务的现实可能性
- C.减少了对反洗钱制度设计的需求
- D.强化了金融机构反洗钱工作的责任心和主动性
- A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
- B.违反保密规定，泄露有关信息的
- C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
- D.拒绝提供调查材料
- A.反洗钱法
- B.刑法
- C.金融机构反洗钱规定
- D.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
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反洗钱行政处罚的对象是：
- A.违反反洗钱法律的公民、法人或其他组织
- B.构成洗钱行政违法行为的公民、法人或其他组织
- C.构成洗钱和恐怖融资犯罪的公民、法人或其他组织
- D.不遵守反洗钱规章的金融机构及其从业人员
- A.尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定。
- B.尽职责任是具有弹性的规定，而非强制性法定义务。
- C.尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，
- D.尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准
- A.非金融机构适用。
- B.只有纳入反洗钱监管范围的非金融机构才适用。
- C.仅适用于金融机构。
- D.可与可疑交易报告义务相互替代。
- A.数量比《刑事诉讼法》规定的举报接受机关少
- B.数量比《刑事诉讼法》规定的举报接受机关多
- C.与《刑事诉讼法》规定的举报接受机关一致
- D.与《刑事诉讼法》规定的举报接受机关完全不同
- A.与大额和可疑交易报告义务相同。
- B.可替代可疑交易报告义务。
- C.可与可疑交易报告义务相互替代。
- D.不能与可疑交易报告义务相互替代。
- A.非金融机构适用。
- B.只有纳入反洗钱监管范围的非金融机构才适用。
- C.仅适用于金融机构。
- D.可与可疑交易报告义务相互替代。
- A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构必须绝对保密。
- B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构不得以任何形式对外提供。
- C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以向同业金融机构提供。
- D.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以依法对外提供。
- A.仅适用于金融机构。
- B.不适用于中国人民银行。
- C.可适用于银监会。
- D.仅适用于金融机构和特定非金融机构。
- A.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束
- B.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息
- C.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务
- D.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务
- A.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额和可疑交易报告，受法律保护。
- B.金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息。
- C.金融机构提交大额和可疑交易报告，可以因此免除各种民事责任和刑事责任
- D.金融机构提交大额和可疑交易报告，可以因此免除违反银行保密法所产生的各种民事责任和刑事责任
- A.中国人民银行单独制定的反洗钱规章只能适用于金融机构
- B.中国人民银行单独制定的反洗钱规章也可以适用于非金融机构
- C.中国人民银行会同国务院金融监管机构制定的反洗钱规章只能适用于金融机构
- D.中国人民银行只有会同其他国务院部门制定的反洗钱规章才可以适用于非金融机构
- A.金融机构
- B.特定非金融机构
- C.金融机构和特定非金融机构
- D.金融机构和非金融机构
- A.参与制定保险业金融机构反洗钱规章
- B.审核新成立保险业金融机构的反洗钱内控制度方案
- C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
- D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚
- A.参与制定银行业金融机构反洗钱规章
- B.审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案
- C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
- D.对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚
- A.参与制定金融机构反洗钱规章
- B.制定金融机构反洗钱规章
- C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
- D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
