2017年反洗钱基础知识题库试题(1)
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对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是：
- A.参与制定金融机构反洗钱规章
- B.制定金融机构反洗钱规章
- C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
- D.对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚
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对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：
- A.参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章
- B.审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案
- C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
- D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚
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对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是：
- A.参与制定金融机构反洗钱规章
- B.制定金融机构反洗钱规章
- C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
- D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚
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以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的？
- A.金融机构反洗钱规定
- B.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
- C.金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法
- D.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
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关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？
- A.国务院反洗钱行政主管部门制定制定金融机构反洗钱规章。
- B.国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
- C.国务院反洗钱行政主管部门制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
- D.国务院反洗钱行政主管部门或者国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
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对于国际反洗钱监管，以下说法中正确的是？
- A.各国监管反洗钱成本与效益的平衡，处罚力度趋向温和
- B.国际社会已经不满足于行政性罚款形成的威慑，将直接动用刑罚手段处理严重不合规主体
- C.各国推崇适度监管的执法理念，反洗钱行政处罚力度有所缓和
- D.金融行动特别工作组（FATF）对于反洗钱处罚没有提出新的建议，国际社会的反洗钱行政处罚力度没有明显变化
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我国当前反洗钱监管的主要内容是：
- A.组织协调国家反洗钱工作，逐步建立健全有中国特色较为完善的反洗钱工作体系
- B.监督、检查金融机构执行反洗钱法律法规及规章的情况。
- C.加强反洗钱调查工作，预防和遏制洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动，增强反洗钱工作实效
- D.深入做好反洗钱资金监测分析工作，有效防范洗钱风险
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