新三板董秘资格考试多选题专项训练(一)
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关于股票复牌的说法，证券的有()。
- A.股东大会审议否决公司股票终止挂牌议案，应当及时向全国股转公司申请股票复牌
- B.挂牌公司决定取消主动终止挂牌，董事会审议通过取消主动终止挂牌议案后应当及时向全国股转公司申请股票复牌
- C.全国股转公司受理挂牌公司主动终止挂牌申请后，挂牌公司决定取消终止挂牌的，股东大会审议通过取消主动终止挂牌议案后应及时向全国股转公司申请股票复牌
- D.全国股转公司受理挂牌公司主动终止挂牌申请后，挂牌公司决定取消终止挂牌的，挂牌公司应当受到全国股转公司出具的《终止审查通知书》后的两个交易日内申请股票复牌
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非金融企业股票定向发行募集资金不得用于以下用途()。
- A.持有交易性金融资产和可供出售的金融资产
- B.借予他人、委托理财等财务性投资
- C.直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司
- D.经股东大会审议通过后通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途
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全国股转系统的主要功能体现在()。
- A.为挂牌公司发行股票、债券、优先股产品等提供服务
- B.挂牌公司可借助市场平台进行产业整合，实现强强联合、优势互补
- C.促使挂牌公司完善信息披露制度，健全治理机制，为挂牌公司获取银行信用贷款、股权质押贷款增进信用
- D.为挂牌公司公开发行提供便利
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以下股票定向发行需经中国证监会核准的有()。
- A.股东人数超200人的发行人的股票定向发行
- B.向特定对象发行股票后股东人数累计超200人的
- C.发行后股东累计不超200人，但发行人发行前因违法违规行为被中国证监会行政处罚的
- D.发行后股东累计不超200人，但交易活跃的做市公司
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以下哪些属于可能影响股票交易价格或者股票成交量的异常转让行为？()
- A.同一证券营业部的账户集中卖出同一股票且数量较大
- B.进行与自身公开发布的投资分析相背离的股票转让
- C.集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报，随后申报卖出该证券
- D.集合竞价期间以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，随后申报买入该证券
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根据会计法，下列说法正确的是()。
- A.各单位应当根据会计业务的需要，设置会计机构
- B.不具备会计设置条件的，应当委托经批准设立从事会计代理记账业务的中介机构代理记账
- C.会计人员应当具备从事会计工作所需要的专业能力
- D.出纳人员可以兼任稽核、会计档案保管
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投资者买入的股票可以()。
- A.可以在任意一个交易单元上卖出
- B.可以在持续督导券商指定的交易单元上卖出
- C.通过原买入股票的交易单元委托卖出
- D.可以向原买入股票的交易单元发出转托管指令，转托管完成后，在转入的交易单元委托卖出
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下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，正确的是()。
- A.挂牌公司重大资产重组时，独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际控制人是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见。如涉及失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公司及股东的合法权益进行核查发表明确意见
- B.挂牌公司收购时，收购人聘请的财务顾问和律师、挂牌公司聘请的律师应对收购人及相关主体是否被纳入失信联合惩戒对象名单进行核查并发表意见
- C.挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
- D.公司申请挂牌时，主办券商应核查政府部门公示网站公示的失信联合惩戒对象名单，确保申请挂牌公司及其控股子公司、申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自申报报表审计基准日至申请挂牌文件受理时不存在被列入名单情形
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关于挂牌公司重大事件的披露，以下说法正确的是()。
- A.挂牌公司及相关信息披露义务人披露过承诺事项但未履行的，应当及时披露原因及相关当事人可能承担的法律责任
- B.挂牌公司提供担保，被担保人于债务到期后20个交易日内未履行偿债义务，无须披露相关公告
- C.挂牌公司变更会计估计或会计政策，只须在定期报告中披露即可，无须披露临时报告
- D.挂牌公司董事、监事或高级管理人员发生变动，应及时履行信息披露义务
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关于不得进入精选层的情形，以下说法正确的是()。
- A.挂牌公司或其控股股东、实际控制人最近3年内存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为
- B.挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员最近3年内被中国证监会及其派出机构采取行政处罚；或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开谴责
- C.挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查，尚未有明确结论意见
- D.挂牌公司或其控股股东、实际控制人被列入失信被执行人名单且情形尚未消除
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申请挂牌公司同时符合挂牌条件和以下哪些条件，可以自挂牌之日起进入创新层()。
- A.完成挂牌同时定向发行股票，且融资金额不低于1000万元
- B.完成挂牌同时定向发行股票后，符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50人
- C.最近一年期末净资产不为负值
- D.公司治理健全，制定并披露股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度；设立董事会秘书，且其已取得全国股转系统挂牌公司董事会秘书任职资格
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根据《分层管理办法》，以下说法正确的是()。
- A.某挂牌公司2020年11月申请公开发行并进入精选层，2021年3月完成公开发行后，以最新财务数据计算是否符合申请公开发行并进入精选层的财务条件，不影响其进入精选层的资格
- B.某挂牌公司的董事、监事、高级管理人员直接或间接控制的法人或者其他组织均不属于公众股东
- C.某挂牌公司符合全国股转系统精选层投资者适当性条件的合格投资者人数不足200人，也可能符合完成公开发行并进入精选层条件
- D.某挂牌公司公开发行后，公司股本总额3亿元，公众股东持股比例20%，符合完成公开发行并进入精选层条件
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挂牌公司发行股份购买资产构成重大资产重组同时募集配套资金，应当遵守以下哪些要求()。
- A.募集配套资金部分与购买资产部分发行的股份可以分别定价，视为两次发行，但应当逐一表决、分别审议
- B.募集配套资金部分与购买资产部分发行的股份视为两次发行，应当统一定价，统一审议表决
- C.所配套资金比例不超过拟购买资产交易价格的50%
- D.所募资金应当用于支付本次重组交易中的现金对价，支付本次重组交易税费、人员安置费用等并购整合费用
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下列属于内部会计监督制度基本要求的有()。
- A.重要经济业务事项的决策和执行的相互监督、相互制约程序应当明确
- B.建立会计档案管理制度
- C.对会计资料定期进行内部审计的办法和程序应当明确
- D.记账人员与经济业务事项和会计事项的审批人员、经办人员、财物保管人员的职责权限应当明确，并相互分离、相互制约
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