新三板董秘试题在线测试(1)

竞价交易方式包括集合竞价和连续竞价两种方式，采取集合竞价方式的股票，其撮合频次由挂牌公司股东大会决定。

A公司由于经营不善要进行破产清算且证券账户下持有某挂牌公司股份。由于清算时公证处没有参与，A公司在清算报告出来后，再到公证处进行公证。公证处认定清算报告的股东签名和公司印章均真实并出具了针对签名及印章属实的公证书。A公司及股东可凭此公证书至中国结算办理法人资格丧失非交易过户业务。

定向发行行政核准的申请文件所有需要签名处，可以为名章、签名章等。

副总经理未经股东大会同意，从事与所任职公司同类的业务，所得收入应归公司所有。

全国股转公司根据纪律处分委员会的纪律处分审议意见，作出纪律处分决定，向监管对象发送纪律处分决定书。

挂牌公司股东、实际控制人未依法配合挂牌公司履行信息披露义务的，或者非法要求挂牌公司提供内幕信息的，中国证监会可以采取责令改正的监管措施。拒不改正的，可以给予警告或者三万元以下罚款。

董事会召开次数没有上限要求。

权益分派业务办理完成后，无需对红股或转增的股份向全国股转公司申请限售登记。

挂牌公司以竞价或做市方式回购股份，在回购期间不可以变更股票转让方式。

采用做市交易方式的股票，投资者与做市商之间可以进行大宗交易。

自律监管与行政监管都是市场监管的重要方式，两者不得相互替代、不得缺位越位。

主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其从业人员出具的文件违反信息披露真实性、准确性、完整性原则的，全国股转公司可以对其采取自律监管措施或纪律处分。

挂牌公司监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作。

挂牌公司经内部审核程序而实施的对外担保不属于违规对外担保。

某股评家在发表对某只股票建议买入的投资分析后，大量卖出该股票，该行为不属于全国股转公司重点监控的事项。

下列情形无需申请特定事项协议转让，可按照中国结算的有关规定直接办理相关手续()。

某精选层挂牌公司在进入精选层时，市值超过15亿元且最近两年研发投入合计超过5000万元，该公司仅通过该条件成功进入精选层。在精选层挂牌后，若该公司出现下列情况中的()，全国股转公司定期将其调整出精选层。

关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施，下列说法正确的有()。

挂牌公司分层管理遵循()原则。

公司、企业进行会计核算不得有下列行为：()。

在()情形下，符合条件的股东有权为了公司利益以自己名义直接向人民法院提起诉讼。

关于股份解除限售登记与限售登记，以下说法错误的是()。

股东大会就重大资产重组事项作出的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。公众公司股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在10%以下的股东表决情况实施单独计票。公众公司应当在决议后及时披露表决情况。以上所称持股比例在10%以下的股东，不包括()。

下列关于募集资金监管要求的说法正确的是()。

下列关联交易应经创新层、基础层挂牌公司董事会审议的有()。

创新层挂牌公司出现下列情况中的()，全国股转公司定期将其调整出创新层。

精选层挂牌公司连续60个交易日出现下列情形中，一定触发降层情形的有()。

关于纪律处分事先告知书，以下正确的是()。

根据《公司法》的规定，以下关于股份公司监事会的表述正确的是()。

挂牌公司因重大资产重组已向全国股转系统申请暂停交易，以下属于内幕信息知情人的有()。

关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的“市值+净利润+净资产收益率”标准中，下列说法正确的有()。

股票交易出现下列情形之一()的，属于异常波动，挂牌公司应当于次一交易日披露异常波动公告。如果次一交易日无法披露，挂牌公司应当向全国股转公司申请股票停牌直至披露后复牌。

下列未触发收购报告书披露情形的是()。

股份有限公司监事会行使下列职权()。

全国股转公司的自律监管职责包括(不限于)以下方面的内容()。

根据会计法规定，单位内部会计监督的主体是：()。

自律监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可以自收到纪律处分事先告知书之日起()个交易日内，以书面形式向全国股转公司提出申辩。

挂牌公司应当及时披露下列哪项重大诉讼：()。

企业会计准则体系包括，《企业会计准则—基本准则》、具体准则和()等。

需经全国股转系统自律审查的定向发行申请文件中需要披露的文件有()。

某挂牌公司办理定向发行新增股份登记，拟将新增股份的可转让日定在9月21日(周二)，请问其最迟应于哪一天在全国股转公司网站上发布新增股份公开转让的公告？()

如未能在规定的时间完成相关款项的划拨或因其他合理原因决定延期实施权益分派的，挂牌公司应及时与中国结算及全国股转公司联系，并最晚于()日披露权益分派延期实施公告。如未能按时披露延期公告，挂牌公司应向全国股转公司申请股票自()日开市起暂停转让，并于披露延期公告后向全国股转公司申请股票恢复转让。R为股权登记日。

关于挂牌公司年度股东大会的相关说法正确的是()。

投资者违反全国股转系统业务规则的，不可以实施下列自律监管措施()。

精选层挂牌公司出现下列情况中的()，全国股转公司定期将其调整出精选层。

董事与董事会会议决议事项有关联关系的应回避表决。董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过，出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项()。

根据《公司法》的规定，董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的救济方式包括()。

以下哪种定价方式需要投资者报价同时申购？()

挂牌公司在连续()个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相关数额，作为重大资产重组的判断标准。

公众公司重大资产重组涉及的内幕信息知情人范围不包括()。

在股票定向发行文件审查期间，存在()情形的，全国股转公司将终止自律审查。

做市商前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，做市商应于()分钟内重新报价。

关于年度报告的披露说法正确的是()。

发行人公开发行股票，以下关于信息披露的说法错误的是()。

发行后股东人数超过200人的发行人应当在()发布认购公告。

根据《公司法》的规定，以下选项中哪种情形可以担任公司监事？()

下列情形中，哪一项无需挂牌公司向全国股转公司申请股票复牌()。

下列有关股份有限公司经理的说法错误的是()。

根据《公司法》规定，公司的法定代表人依照公司章程的规定，可由()担任，并依法登记。

某挂牌公司董事在公司挂牌前持有公司股票100万股。根据《公司法》规定，办理初始登记时，无限售流通股为25万股。当年该董事在二级市场卖出10万股，除此以外没有其他股份变动发生。则第二年年初时公司最多可以为该董事申请解限售的股数是()万股。

下列情形的转让，投资者可以通过特定事项协议转让的方式进行()。

挂牌公司半年度报告中的财务报告()。

下列表述错误的是()。

《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条中：“股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心员工定向发行股票，连续12个月内发行的股份未超过公司总股本10%且融资总额不超过2000万元的，无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书”中公司总股本的计算标准是()。

挂牌公司应当与全国股转公司约定定期报告的披露时间，全国股转公司根据()统筹安排各挂牌公司定期报告披露顺序。

挂牌公司变更会计师事务所的，需履行以下()审议程序。

根据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备条款》，下列选项不正确的是()。

对主办券商信息披露事前审查理解正确的是()。

根据《重组管理办法》的规定，出售股权导致公众公司丧失被投资企业控股权的，其计算资产重组的资产净额以被出售股权公司的()为准。

购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的()期末资产总额的比例达到()以上，构成重大资产重组。

挂牌公司或其控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员最近12个月被中国证监会及其派出机构采取()，或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构()的，挂牌公司不得进入创新层。

挂牌公司拟以20X8年年报数据为依据进行权益分派，挂牌公司应在()召开股东大会审议权益分派方案。

公司的()由公司章程规定，并依法登记。

股票发生权益分派、公积金转增股本等情况，全国股转系统在权益登记日(记为T日)的()日对该股票作除权除息处理。

发行人应当在()十个交易日内，通过业务系统上传股票登记明细表、验资报告、募集资金专户三方监管协议、发行情况报告书、以及重大事项确认函。

股票公开发行采用超额配售选择权发行股票数量不得超过本次公开发行股票数量的()。

发行人应当提交的定向发行申请文件包括最近2年的()及最近一期的()

通过接受委托持股达到()的股东或实际控制人，应当及时将委托人情况告知挂牌公司。

挂牌公司监事会应当对董事会编制的()进行审核并提出书面审核意见，说明董事会对该报告的编制和审核程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司实际情况。

某挂牌公司申请查询股权登记日为11月3日(周五)的全体股东名册，中国结算公司最早在()出具给挂牌公司。

股票交易出现异常波动，挂牌公司如于次一交易日开盘前无法披露异常波动公告的，挂牌公司应当()。

对于股东大会已确定发行对象的，以下()的变化不属于定向发行事项的重大调整。

发行人股票定向发行时，下列说法中不正确的是()。

对于股权登记日股东人数为()的挂牌公司，拟发行股票新增股东人数上限为5人，后实际参与认购新增股东3人，需要报证监会核准。

当日未成交的申报，以下说法正确的是()。