深圳证券交易所董秘考试仿真卷(1)

上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，但可以代理其他董事行使表决权。

证券公司可作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。

直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属不能担任公司独立董事。

协议收购的相关当事人应当向证券登记结算机构申请办理拟转让股份的临时保管手续，并可以将用于支付的现金存放于证券登记结算机构指定的银行。

股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00

上市公司公开发行证券的条件之一是:最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之二十。

中国证监会对上市公司证券发行的核准，表明其对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者认可。

上市公司因公开招标、公开拍卖等行为导致与关联人的关联交易时，公司可以免于履行信息披露义务。

持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1％的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。

王某为某上市公司的董事会秘书，7月27日出差到外地一个月，此期间由证券事务代表履行其职责，因此，王某对公司信息披露事务所负有的责任也当然免除。

上市公司申请暂缓披露相关信息的期限一般不超过三个月。

公司第一季度季度报告的时间能够早于公司上一年度的年度报告披露时间。

经股东大会批准，上市公司可以为高级管理人员购买住房提供资金支持。

上市公司向其全资子公司提供担保的无需披露。答案：051．上市公司董事、监事、高级管理人员能够应其提名人、兼职的股东的要求提供相关重大信息，但提供时应告知对方保密。

上市公司出现股权分布不符合上市条件持续达到20个交易日的，其股票及其衍生品种将被强制停牌。

存在下列那些情形之一的，为拥有上市公司控制权：()

按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号--非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》规定，上市公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见的，公司在报送定期报告的同时应当向本所提交下列文件：()

董事候选人在股东大会审议其受聘议案时，应当亲自出席股东大会并就其是否存在下列情形向股东大会报告：

下列有关定期报告披露相关表述正确的是()：

公司在以下情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份()。

()有权向董事会提议或请求召开临时股东大会：

以下行为须经股东大会审议通过的是:()

上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，及时披露可能会损害公司利益或误导投资者．符合如下条件之()的可以暂缓披露相关信息：

公司一次性签署与日常经营活动相关的销售产品或商品、提供劳务、承包工程等重大合同，合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业总收入50％以上，且绝对金额在1亿元人民币以上，应当及时披露，并至少包含下列内容：

以下哪些是判断上市公司发行证券申请时财务状况良好的必要条件：()

上市公司在相关证券停牌当日上午十一点三十分前未能在巨潮资讯网披露澄清公告的，相关证券继续停牌，直至()复牌。

以下哪些是判断上市公司的组织机构是否健全、运行良好的必要条件：()

下列人员中属于《证券法》规定的知悉证券交易内幕信息的知情人员的为()

2008年4月27日，上市公司A与B公司签订协议，拟出资3215万元向B公司购买一生产设备，因该项交易金额占上市公司2004年末净资产值的13.40%，尚须提交2008年5月10日召开的董事会会议审议。A公司董事会的收购出售资产决策权限为公司净资产值的20%以内。B公司的现任董事长张某的配偶为A公司的总经理。根据上市规则，上述交易：()

公平信息披露是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，以下属于重大信息的是()

下列情况下公司应当通过网络投票方式，为中小股东参加股东大会提供便利;()

独立董事应当就()事项向董事会或股东大会发表独立意见

使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的()。

《中小企业板投资者权益保护指引》规定，公司应该在年报披露十日内举行年度报告说明会，下列哪些人员必须出席年度报告说明会。()

根据《董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》规定，董事会秘书及证券事务代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事会秘书资格：()

上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当()。

某上市公司董事会成员共有9人，现一名董事向董事会提出书面辞职，其辞职生效时间为:()

控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

本所鼓励上市公司通过()扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信息：

上市公司应当在股票上市后()或原任董事会秘书离职后()正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。

上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是()

董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者章程的规定，给公司造成损失的，连续()日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼。

根据《关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》(证监会计字[2003]13号)，为首次公开发行证券的公司提供审计服务的签字注册会计师，在该公司上市后连续提供审计服务的期限，不得超过()完整会计年度;签字注册会计师连续为某一相关机构提供审计服务，不得超过()年;上市公司应在定期报告中披露有关轮换签字注册会计师的事项。

上市公司应当于实施利润分配和资本公积金转增股本方案的股权登记日前()交易日内披露方案实施公告。

年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的()个月内举行。

上市公司A对外投资设立全资公司B，A公司拟在两年内分三次缴足出资额，首次出资6000万元人民币，第二次出资金额为3000万元人民币，最后一次出资金额为1000万元人民币，A公司最近一期经审计的净资产为1.7亿元人民币，A公司应以以下哪个金额适用《上市规则》第九章“应披露的交易”的相关规定履行临时披露义务及审议程序。()

上市公司王某高管于2008年11月10日以均价每股10元买入了该上市公司1000股股票，2008年11月15日，以每股13元价格将上述股票卖出。王某称上述交易不涉及内幕交易。高管王某买卖公司股票行为违反下述()规定。

判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是()

单独或者合计持有公司()以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人，召集人应当在收到提案2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案内容。

上市公司应当在()，将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送本所，经本所登记后披露股东大会决议公告。

上市公司拟变更定期报告披露时间的，应提前()个交易日向本所提出书面申请。

独立董事应当对下列上市公司重大事项发布独立意见，除了()

年度业绩快报的最迟披露期限是：()

关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是()

业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过()的，上市公司应在业绩快报修正公告中对投资者致歉。

超过募集资金()以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准。

上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5％，需履行的审批程序是()

上市公司与关联人签订日常关联交易协议的期限超过()年的，应当每()年重新履行关联交易审议程序及披露义务。

某上市公司经审计的总资产为10亿元，净资产为8亿元，无对外担保。2月1日，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审议程序是():

A公司2006年公开发行股票，募集资金2亿元，其中6000万元用于新建一生产线。公司上市后，A公司发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目，将募集资金用于其它项目。根据《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的规定，上述行为须经()

上市公司()的负责拟定股权激励计划草案。

上市公司应当在实施利润分配方案前()个交易日内披露实施公告。

募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过()的上市公司应当调整募集资金投资计划。

下列哪一项不属于董事会秘书的职责：()

关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是：()

上市公司发生的交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的()以上，且绝对金额超过()万元人民币，应当及时披露。

上市公司应当尽量避免在年报、半年报披露()内接受投资者现场调研、媒体采访等。

关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是()

董事会秘书离任前，应当接受离任审查，在公司()的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。

在股东大会召开10日前，以下股东可以提出临时提案的是()。

半年度业绩预告的最迟披露期限是：()

在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足()人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议：

上市公司应当在()，将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送本所，经本所登记后披露股东大会决议公告。

A公司公开发行股票，募集资金2亿元，其中6000万元用于新建一条生产线。公司上市后，发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目。根据《创业板上市公司规范运作指引》的规定，上述行为须经()

上市公司拟变更定期报告披露时间的，应提前()个工作同向本所提出书面申请。

经交易所同意后，上市公司应当在配售的股份流通前()交易日内披露流通提示性公告。

当出现下列第()种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况：

A公司董事会召开会议，审议一项A公司与其控股股东的关联交易，A公司董事会成员7人，实际出席会议5人，其中有3名董事属于关联董事，另有1名关联董事缺席，根据《上市规则》规定，该关联交易的议案须()。

非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的()。

上市公司出现下列哪些情形时应当及时发布澄清公告:()

在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于()：

在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足()人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。

上市公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条规定，将其所持本公司股票在买入后()个月内卖出，或者在卖出后()个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露。

公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行()。

上市公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经()审议通过，并在二个交易日内公告，说明情况原因以及影响。

持有公司()以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化时，公司应及时向本所报告并披露。

上市公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条规定将其所持本公司股票在买入后()个月内卖出，或者在卖出后()月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露。

关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是()