上海证券交易所董秘考试模拟卷(1)

上市公司董事会秘书负责管理()。

定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，上市公司应当及时披露本报告期相关财务数据，包括()

资产评估机构应当恪守职业道德，严格遵守评估准则或者其他评估规范，恰当选择评估方法，评估中提出的假设条件应当符合实际情况，对评估对象所涉及交易、收入、支出、投资等业务的()、未来预测的()取得充分证据，充分考虑未来各种可能性发生的()，形成合理的评估结论。

转让股份，是指主动减持的行为如()。

上市公司申请重大资产重组停牌的，在向上海证券交易所申报《上市公司重大资产重组内幕信息知情人登记表》时，须填报以下哪类人员信息：()

公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件()

被收购公司董事会针对收购所做出的决策及采取的措施，应当有利于维护公司及其股东的利益，不得()。

公司内控制度应力求全面、完整，至少在以下哪些层面作出安排()

为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对其所出具文件的()负责。

股票、封闭式基金竞价交易出现下列哪些情形之一的，属于异常波动：()

应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列哪些情形()

董事会秘书应当具备履行职责所必需的()

公开发行公司债券，应当符合下列哪些条件()

上市公司使用募集资金不得有下列哪些行为()

董事会秘书负责()。

刑法第一百八十二条规定：有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金()

《中华人民共和国证券法》规范的是证券发行和交易行为，这里的证券是指()

上市公司新设取得矿业权的，应披露如下哪些事项：()

上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务()

下列哪些事项是公司章程应当载明的()

根据重大资产重组管理办法第十七条规定提供盈利预测报告的，上市公司应当在重大资产重组实施完毕后的有关年度报告中单独披露上市公司及相关资产的实际盈利数与利润预测数的差异情况，并由会计师事务所对此出具专项审核意见。

在考核年度内被证券交易所通报批评的董事会秘书，其年度考核结果最高为基本合格。

发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起2年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件；

金融衍生品交易包括但不限于以商品或证券为基础的期货、期权、远期、调期等交易。

经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。

送股和转增股的股本数以中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司登记数为准。

监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。

上市公司应当在股东大会召开前三日，将董事会公告回购股份决议的前一个交易日及股东大会的股权登记日登记在册的前10名无限售条件股东的名称及持股数量、比例，在证券交易所网站予以公布。

国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。

上市公司董事会应当如实详尽地披露进行关联交易的必要性和真实意图，并承诺关联交易对上市公司有利。

投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。

股份有限公司记名股票转让时，一经交付即发生转让效力。

证券公司及其他从事债券交易的机构参与公司债券交易时，应实施账户余额控制，可以卖空。

外国投资者进行上市公司的收购及相关股份权益变动活动的，应当取得国家相关部门的批准，适用中国法律，服从中国的司法、仲裁管辖。

投资者及其一致行动人通过上海证券交易所的竞价交易系统和大宗交易系统买卖上市公司股份的，不属于《上市公司收购管理办法》规定的“通过证券交易所的证券交易”。

因公司经营与收益的变化等引致的投资风险，由债券发行人及担保人负责。

拟增持股份的控股股东应当将其增持股份计划与上市公司股权分置改革方案同时公告。

在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。

股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权可重新申请行权。

通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将受托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。

内部控制目标设定，是指董事会和管理层根据公司的风险偏好设定战略目标。

证监会的派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的，对收购人及上市公司予以重点关注，可以责令收购人延长财务顾问的持续督导期，并依法进行查处。

上市公司在对已披露的分红派息、转增股本实施公告、股改后限售流通股上市公告等两类临时公告进行补充和更正公告时，应重新提交经修订的XBRL实例文档。

公司全称发生变化的，列明同意变更公司全称的股东大会届次，并说明全称变更经工商行政管理部门登记的情况。

股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，但其所持有表决权的股份计入出席股东大会有表决权的股份总数。

持有有限售条件股份的股东委托上市公司董事会向上海证券交易所提出解除限售申请时，应当同时提交知悉并严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》和交易所有关业务规则的承诺文件。

股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行，且董事会作出决议，必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。

XBRL实例文档的提交通过上海证券交易所网站“上市公司专区”“电子文件上传”进行。

监事履行职责所需的合理费用应由上市公司承担。

董事会秘书资格培训参考人员凭有效身份证明报名参加资格培训。