多选

理财规划师职业操守的核心原则就是个人诚信。下列有关正值诚信原则的说法正确的有（ ）。

  • A.正直诚信要求理财规划师诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益
  • B.正直诚信原则要求理财规划师不仅要遵循职业道德准则的文字，更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂
  • C.正直诚信的原则决不容忍欺诈或对做人理念的歪曲
  • D.正直诚信原则要求理财规划师以自己的专业知识进行判断，坚持客观性
  • E.即使理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或老师与客户存在意见分歧且该分歧并不违反法律，此种情形与正直诚信的职业首先准则也不相违背
试题出自试卷《2018年理财规划师基础知识练习题(第1章 理财规划基础)》
参考答案
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为客户制定的投资规划收益越高，理财规划师水平就越高。（ ）
  • 正确
  • 错误
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当支出在总收入以下但在投资收入以上时，达到了财务自由。（ ）
  • 正确
  • 错误
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对于执业会员和非执业会员的制裁措施相同，应一律对待。（ ）
  • 正确
  • 错误
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理财规划首先应该考虑的因素是风险，而非收益。（ ）
  • 正确
  • 错误
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家庭消费支出规划主要包括（ ）。
  • A.住房消费规划
  • B.汽车消费规划
  • C.信用卡消费规划
  • D.教育支出规划
  • E.个人信贷消费规划
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理财规划是一个人一生的财务计划，是理性的价值观和科学的理财计划的综合体现，因此，理财规划一经制订就不得改变。（ ）
  • 正确
  • 错误
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理财规划师在为客户提供理财服务的过程中，应遵循一定的原则（ ）。
  • A.整体规划
  • B.提早规划
  • C.现金保障优先
  • D.追求收益优于风险管理
  • E.消费、投资与收入相匹配
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退休期的理财需求分析包括（ ）。
  • A.保障财务安全
  • B.储蓄和投资
  • C.建立信托
  • D.准备善后费用
  • E.遗嘱
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下列关于理财规划的说法正确的有（ ）。
  • A.是简单的金融产品销售
  • B.强调个性化
  • C.经常以短期规划方案的形式表现
  • D.通常由专业人士提供
  • E.是一项长期规划
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如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规划，理财规划师将爱到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有（ ）。
  • A.不得再次参加理财规划师资格考试
  • B.吊销执照
  • C.警告
  • D.暂停执业
  • E.罚款
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