中国证监会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责。   (           )

公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具有法人资格。 (           )

所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价60 。

为获得上市公司的控制股权而购买该公司股票，是基金投资的主要目的之一。 (           )

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少2次分配收益。(           )

证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。   (           )

证券资信评估机构中，从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。 (           )

证券公司的注册资本有5000万元、1亿元和5亿元三个标准。   (           )

中国证监会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责。   (           )

《首次公开发行股票并上市管理办法》要求净利润须满足最近5年连续盈利，且5年累 计净利润不低于1亿元。   (           )

期权价格由内在价值和外在价值组成。   (           )