多选

下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是(         )。

  • A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
  • B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
  • C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
  • D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未已满3年
参考答案
您可能感兴趣的试题

张某的损失应当由(         )承担。

  • A.期货公司   
  • B.A营业部   
  • C.孙某   
  • D.张某

对于期货公司的行为,中国证监会应当给予(         )监管措施。

  • A.予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  • B.没收违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款
  • C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款
  • D.责令直接责任人员在3年内不得从事期货业务

张某与A营业部签订的合同(         )。

  • A.效力待定,须经期货公司的追认才能生效
  • B.无效
  • C.可撤销,因为A营业部欺诈张某
  • D.有效,因为该合同符合生效要件

张某应当向(         )提起诉讼。

  • A.期货公司所在地的基层人民法院
  • B.期货公司所在地的中级人民法院
  • C.A营业部所在地的基层人民法院
  • D.A营业部所在地的中级人民法院

假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是(   )。

  • A.向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
  • B.如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
  • C.向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
  • D.对客户开户资料和身份真实性进行审查

甲证券公司在从事中间介绍业务过程中,由于期货市场和证券市场波动比较大,致使甲证券公司连年亏本,经调查,已经不具备从是中间介绍业务的条件,则证监会及其派出机构应当(         )。

  • A.暂停、限制其部分业务
  • B.直接撤销其介绍业务资格
  • C.责令限期整改,经限期整改仍不符合条件的,依法撤销其介绍业务资格
  • D.对其出具警示函

如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准,甲可以接受(         )的委托从事中间介绍业务。

  • A.甲证券公司的全资期货公司
  • B.甲证券公司控股的期货公司
  • C.与甲公司属于同一机构控制的期货公司
  • D.与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司
¥

订单号:

遇到问题请联系在线客服

订单号:

遇到问题请联系在线客服