多选

丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是(     )。

  • A.小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为
  • B.小王挪用其他客户保证金的行为
  • C.小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为
  • D.小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金
参考答案
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假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当(     )。

  • A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
  • B.请求中国证监会公告声明作废
  • C.持登载声明向中国证监会重新申领
  • D.公告期满后向中国证监会重新申领

如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理,下列几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是(     )。

  • A.甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务达3年
  • B.乙取得博士学位,曾经在银行工作5年,准备参见期货从业人员资格考试
  • C.丙大专毕业,曾经在某公司担任10年的会计
  • D.丁本科毕业,此前从事了6年的律师工作,现已具有期货从业人员资格

对于该期货公司的行为,中国证监会可以采取下列(     )监管措施。

  • A.给予警告
  • B.没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款
  • C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款
  • D.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

丁某的损失应当由(     )承担。

  • A.丁某  
  • B.小王
  • C.期货公司  
  • D.期货公司和丁某

如果丁某要提起诉讼,应当以(     )为被告。

  • A.期货公司  
  • B.期货公司营业部
  • C.小王  
  • D.期货公司和小王
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