多选

某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其原因可能是(     )。

  • A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定
  • B.该期货公司注册资本不符合法律规定
  • C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定
  • D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
参考答案
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假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当(     )。

  • A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
  • B.请求中国证监会公告声明作废
  • C.持登载声明向中国证监会重新申领
  • D.公告期满后向中国证监会重新申领

如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理,下列几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是(     )。

  • A.甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务达3年
  • B.乙取得博士学位,曾经在银行工作5年,准备参见期货从业人员资格考试
  • C.丙大专毕业,曾经在某公司担任10年的会计
  • D.丁本科毕业,此前从事了6年的律师工作,现已具有期货从业人员资格

对于该期货公司的行为,中国证监会可以采取下列(     )监管措施。

  • A.给予警告
  • B.没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款
  • C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款
  • D.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

丁某的损失应当由(     )承担。

  • A.丁某  
  • B.小王
  • C.期货公司  
  • D.期货公司和丁某

如果丁某要提起诉讼,应当以(     )为被告。

  • A.期货公司  
  • B.期货公司营业部
  • C.小王  
  • D.期货公司和小王
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