单选

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循(  )的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

  • A.安全稳健、持续经营
  • B.有效防控交易风险
  • C.将适当的产品销售给适当的投资者
  • D.投资决策自主、投资风险自担
参考答案
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该案例中,甲期货公司应承担的责任有( )。

  • A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
  • B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没收违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
  • C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
  • D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

期货交易过程中,出现哪些情形时,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险?( )

  • A.由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行
  • B.会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响
  • C.由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行
  • D.期货价格出现同方向连续涨跌停板,期货交易所采取相应措施后仍未化解风险的
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