我
- A.8470万元
- B.6290万元
- C.7050万元
- D.8090万元
- A.2600万元
- B.2700万元
- C.2800万元
- D.3000万元
- A.把最大涨跌幅度调整为±3％
- B.把最大涨跌幅度调整为±5％
- C.把最大涨幅调整为5％，把最大跌幅调整为一3％
- D.把最大涨幅调整为4．5％，最大跌幅不变
- A.300万元
- B.400万元
- C.500万元
- D.600万元
- A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
- B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
- C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
- D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
- A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
- B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
- C.未将客户交易指令下达到期货交易所
- D.以上均不是
- A.由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行
- B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响
- C.由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行
- D.期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采取相应措施后仍未化解风险的
- A.甲期货公司
- B.乙期货公司
- C.孙某
- D.孙某和B期货公司
- A.给予警告
- B.拘留
- C.并处1万元以上5万元以下的罚款
- D.刑事起诉
- A.行政拘留
- B.监视居住
- C.通知出境管理机关依法阻止其出境
- D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
- A.菜贩
- B.市国税局
- C.上市公司
- D.国有企业
- A.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承坦主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
- B.A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担
- C.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任
- D.A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担
- A.自动消灭
- B.根据A、B两期货交易所商定的方案处理
- C.由C期货交易所继承
- D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案
- A.决定之日起5日内
- B.决定之日起15日内
- C.决定之日起10日内
- D.决定之日起30日内
- A.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下 单员乙有过错，乙应该承担责任
- B.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某自己承担
- C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某和A期货公司共同承担
- D.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，但是高某认可了平仓方向，乙不承担责任，损失由高某和A期货公司共同承担
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.应当及时发布价格预测信息
- B.应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价等即时行情
- C.应保证即时行情的真实、准确
- D.不得公布上市品种合约的最高价与最低价
- 正确
- 错误
- A.情节严重的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得l倍以上3倍以下罚金
- B.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金
- C.情节特别严重的，处7年以上10年以下的有期徒刑，并处违法所得1倍以上3倍以下金
- D.情节特别严重的，处5年以上10年以下的有期徒刑，并处违法所得I倍以上5倍以下罚金
- A.合法性
- B.充足性
- C.有效性
- D.合理性
- A.具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
- B.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
- C.具有期货从业人员资格
- D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- A.检查期货交易所财务
- B.向股东大会会议提出提案
- C.监督期货交易所董事执行职务行为
- D.监督期货交易所高级管理人员执行职务行为
- A.经营计划
- B.拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
- C.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
- D.律师事务所出具的法律意见书
- A.《期货交易管理条例》
- B.《期货公司管理办法》
- C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》
- D.《中国期货业协会章程》
- A.变更后注册资本不低于2000万元
- B.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
- C.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准
- D.模拟计算的变更注册资本后的净资本不低于l亿元
- A.变更住所、法定代表人
- B.解散、破产
- C.被撤销所有期货业务许可
- D.营业部终止
- A.具有从事期货、证券等金融业务2年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
- B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- C.通过中国证监会认可的资质测试
- D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
- A.期货交易信息的发布办法
- B.期货交易、结算和交割制度
- C.交易异常情况的处理程序
- D.交易纠纷的处理方式
- A.章程规定的营业期限届满
- B.会员大会决定解散
- C.理事会决定解散
- D.股东大会决定解散
- A.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易
- B.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金
- C.期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
- D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易
- A.准确性
- B.合法性
- C.真实性
- D.合理性
- A.未按照客户的交易指令进行期货交易的
- B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
- C.违反法律、法规禁止性规定的
- D.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
- A.期货经纪业务
- B.期货投资咨询业务
- C.期货自营业务
- D.为其股东提供融资业务
- A.具有从事会计业务3年以上经验
- B.具有期货从业人员资格
- C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- D.具有会计师以上职称或者注册会计师资格
- A.来源
- B.规模
- C.缴纳比例
- D.缴纳方式
- A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款
- D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下的罚款
- A.期待利益的损失
- B.税金
- C.交易手续费
- D.利息
- A.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其自行承担
- B.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任
- C.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担
- D.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担
- A.《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》
- B.从事金融期货结算业务的计划书
- C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告
- D.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
- A.变更营业部营业场所申请书
- B.变更营业部营业场所的详细计划
- C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
- D.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
- A.完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展投资者风险教育
- B.建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任
- C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度
- D.完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷
- A.代期货公司、客户收付期货保证金
- B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- D.提供期货行情信息
- A.具有大学专科以上学历
- B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- C.具有期货从业人员资格
- D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
- A.变更股权申请书
- B.变更后期货公司股东股权背景情况图
- C.股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
- D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
- A.期货交易所合并只能采取薪设合并的方式
- B.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
- C.期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继
- D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
- A.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的
- B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
- C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
- D.进行混码交易的
- A.每届任期5年
- B.是会员大会的常设机构，对会员大会负责
- C.由会员理事和非会员理事组成
- D.设理事长1人、副理事长1至2人
- A.经济实力
- B.产品认知能力
- C.风险控制能力
- D.心理承受能力
- A.副总经理
- B.首席风险官
- C.营业部负责人
- D.财务负责人
- A.应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患
- B.其履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项
- C.应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
- D.其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录
- A.停业决议文件
- B.拟恢复营业的时间
- C.停业申请书
- D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
- A.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
- B.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
- C.停止批准新增业务或者分支机构
- D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
- A.为客户交存保证金
- B.依据客户的要求支付可用资金
- C.为客户支付手续费
- D.为客户支付税款
- A.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定
- B.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
- C.决定专门委员会的设置
- D.决定对违规行为的纪律处分
- A.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
- B.关于技术系统准备情况的说明
- C.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
- D.介绍业务资格申请书
- A.是否有过错
- B.是否有损失及损失大小
- C.过错的性质、大小
- D.过错和损失之间的因果关系
- A.董事长
- B.监事会主席
- C.独立董事
- D.经理层人员
- A.国家司法部门按照有关规定进行调查取证的
- B.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
- C.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
- D.有关法律、法规、规章等要求提供的
- A.性质
- B.涉及金额
- C.形成原因
- D.可能发生的损失
- A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
- B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C.挪用客户的期货保证金
- D.中国证监会禁止的其他行为
- A.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究
- B.向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
- C.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为
- D.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
- A.实收资本和净资产均不低于人民币5000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度赢利；或者实收资本和净资产均不低于人民币1亿元
- B.近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- C.没有较大数额的到期未清偿债务
- D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
- A.股权被冻结
- B.涉及重大诉讼、仲裁
- C.股权被用于担保
- D.以上都正确
- A.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
- B.取得金融期货经纪业务资格
- C.近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件
- D.控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营
- A.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的，应提供股东会或者股东大会的决议
- B.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
- C.净资本等指标的计算表及相关说明
- D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
- A.是否具有从事期货业务5年以上经验
- B.是否熟悉期货法律法规
- C.是否诚信守法
- D.是否具备胜任能力
- A.代理客户进行期货交易
- B.代期货公司收付期货保证金
- C.协助办理开户手续
- D.提供期货行情信息、交易设施
- A.持有5％以上股权的股东受让股权
- B.有关联关系且合计持有3％以上股权的股东受让股权
- C.单个股东的持股比例增加到5％以上
- D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％以上
- A.诚实守信，恪尽职守
- B.以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
- C.保守投资者的商业秘密及个人隐私
- D.坚持期货市场的公开、公平、公正原则
- A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验
- B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- C.具有期货从业人员资格
- D.通过中国证监会认可的资质测试
- A.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
- B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- C.具有满足业务需要的技术系统
- D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- A.《期货交易管理条例》
- B.《期货公司管理办法》
- C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》
- D.中国金融期货交易所业务规则
- A.净资本不得低于人民币2000万元
- B.净资本与净资产的比例不得低于40％
- C.负债与净资产的比例不得低于150％
- D.净资本不得低于客户权益总额的6％
- A.构成投资建议和履约担保
- B.构成对投资者的获利保证
- C.不构成投资建议
- D.不构成对投资者的获利保证
- A.名称、住所和营业场所
- B.注册资本及其构成
- C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
- D.财务会计、内部控制制度
- A.品行端正，具有良好的职业道德
- B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
- C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满
- D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
- A.2年
- B.3年
- C.5年
- D.8年
- A.选举和更换会员理事
- B.审议批准理事会和总经理的工作报告
- C.审议期货交易所风险准备金使用情况
- D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
- A.公司章程草案
- B.经营计划
- C.场地、设备、资金证明文件
- D.发起人的住址及其信用状况
- A.5日
- B.10日
- C.15日
- D.20日
- A.该期货公司住所地
- B.该分支机构住所地
- C.期货交易所住所地
- D.中国证监会指定的地点
- A.中国证监会
- B.期货保证金安全存管监控机构
- C.中国期货业协会
- D.期货交易所
- A.事业单位和国家机关
- B.期货交易所的工作人员
- C.上市公司
- D.期货业协会的工作人员
- A.3000万元
- B.5000万元
- C.1亿元
- D.2亿元
- A.安全稳健、持续经营
- B.有效防控交易风险
- C.将适当的产品销售给适当的投资者
- D.投资决策自主、投资风险自担
- A.中国证监会及其派出机构
- B.期货交易所
- C.中国期货业协会
- D.中国银监会及其派出机构
- A.1亿元
- B.3亿元
- C.5亿元
- D.8亿元
- A.1个月
- B.2个月
- C.3个月
- D.4个月
- A.中国证监会
- B.中国银监会
- C.中国期货业协会
- D.期货交易所
- A.董事会
- B.理事会
- C.职工代表大会
- D.临时会员大会
- 109
-
设立期货交易所，由（ ）审批。
- A.中国银监会
- B.国务院国有资产监督管理机构
- C.国务院期货监督管理机构
- D.中国期货业协会
- A.国务院期货监督管理机构
- B.中国期货业协会
- C.国务院国有资产监督管理机构
- D.中国银监会
- A.3亿元
- B.5亿元
- C.8亿元
- D.10亿元
- A.当日有效
- B.3日内有效
- C.无效指令
- D.合约到期日前有效
- A.1年
- B.2年
- C.3年
- D.5年
- A.5％
- B.10％
- C.80％
- D.100％
- A.中国证监会、期货交易所
- B.中国期货业协会、期货交易所
- C.中国证监会、中国期货业协会
- D.中国期货业协会、商务部
- A.中国证监会指定的报刊或者媒体
- B.中国期货业协会指定的报刊或者媒体
- C.人民日报和国家广播电台
- D.中国证监会和中国期货业协会网站
- A.2
- B.3
- C.5
- D.6
- A.中国证监会及其派出机构
- B.中国期货业协会和期货交易所
- C.期货交易所和中国证监会
- D.中国期货业协会和中国证监会
- A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
- B.决定增加或者减少期货交易所注册资本
- C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
- D.决定专门委员会的设置
- A.期货交易所
- B.商务部
- C.中国证监会及其派出机构
- D.中国证监会或者中国期货业协会
- A.该客户的保证金
- B.自有资金
- C.期货投资者保障基金
- D.风险准备金
- A.商品交易市场
- B.期货交易所
- C.买卖双方约定的场所
- D.交割仓库
- A.强行平仓
- B.自行平仓
- C.由期货公司补足保证金
- D.及时追加保证金或者自行平仓
- A.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
- B.决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所
- C.审议批准风险准备金的使用方案
- D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
- A.净资产
- B.净资本
- C.净收益
- D.流动资产
- A.基础结算业务资格
- B.一般结算业务资格
- C.特别结算业务资格
- D.全面结算业务资格
- A.全体会员
- B.全体理事
- C.出席会议的理事
- D.有表决权的理事
- A.期货业协会
- B.中国证监会
- C.财政部
- D.国家工商总局
- A.自律
- B.集中
- C.市场
- D.计划
- A.主要部门负责人情况表
- B.高级管理人员情况表
- C.职工工资情况表
- D.从业人员情况表
- A.2％
- B.3％
- C.5％
- D.10％
- A.中国证监会及其派出机构
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.商务部
- A.事业单位
- B.自然人
- C.境外企业法人
- D.境内企业法人或其他经济组织
- A.中国证监会、财政部
- B.中国证监会、商务部
- C.中国证监会、期货交易所
- D.中国期货业协会、中国证监会
- A.期货业协会
- B.中国证监会
- C.财政部
- D.国家工商总局
- A.20％
- B.30％
- C.50％
- D.80％
- A.统一领导、加强协作、联合监管
- B.统一领导、分工负责、加强协作、联合监管
- C.各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运行
- D.统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
- A.20日
- B.1个月
- C.2个月
- D.3个月
- A.全体独立董事
- B.1／3以上独立董事
- C.2／3以上独立董事
- D.3／4以上独立董事
- A.2亿元
- B.5亿元
- C.10亿元
- D.20亿元
- A.中国证监会派出机构
- B.中国期货业协会
- C.中国证监会期货部
- D.期货交易所
- 142
-
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，曾担任金融机构部门负责人以上职务（ ）以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
- A.5年
- B.6年
- C.7年
- D.8年
- A.20日
- B.1个月
- C.2个月
- D.3个月
- A.按交易日最高期货成交价格交易
- B.按交易日最低期货成交价格交易
- C.按市价交易
- D.无效指令
- A.期货交易所
- B.期货公司
- C.该会员
- D.中国证监会
- A.会员大会选举产生
- B.中国期货业协会委派
- C.中国证监会委派
- D.理事会选举产生
- A.会员的权利和义务
- B.会员资格及其管理办法
- C.对会员的纪律处分
- D.对会员的奖励办法
- A.1年；2年
- B.1年；3年
- C.2年；3年
- D.2年；4年
- A.风险防范和效益增长
- B.风险监控和资本补足
- C.风险监控和信息披露
- D.信息披露和资本补足
- A.20日
- B.1个月
- C.2个月
- D.3个月
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.中国金融期货交易所
- D.商务部
- A.中国期货业协会
- B.中国证监会
- C.期货交易所
- D.商务部
- A.1年
- B.2年
- C.3年
- D.5年
- A.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
- B.通过中国证监会认可的资质测试
- C.具有期货从业人员资格
- D.具有大学专科以上学历
- A.中国证监会派出机构和期货交易所的要求
- B.结算协议的约定
- C.期货经纪合同的约定
- D.企业会计准则的规定
