多选

期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的,应当向中国证监会提交的申请材料包括(  )。

  • A.变更股权申请书
  • B.变更后期货公司股东股权背景情况图
  • C.股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
  • D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
参考答案
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该案例中,甲期货公司应承担的责任有( )。

  • A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
  • B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没收违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
  • C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
  • D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

期货交易过程中,出现哪些情形时,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险?( )

  • A.由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行
  • B.会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响
  • C.由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行
  • D.期货价格出现同方向连续涨跌停板,期货交易所采取相应措施后仍未化解风险的
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