多选

期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外,还应具备的条件有( )。

  • A.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
  • B.注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
  • C.申请日前3个会计年度连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
  • D.申请日前3个会计年度中,至少2年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元,控股股东期末净资本不低于人民币10亿元
参考答案
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依据《期货交易管理条例》的规定,张某应承担的法律责任是( )。

  • A.给予开除处分,并处1万元以上5万元以下的罚款
  • B.给予警告,并处5万元以上20万元以下的罚款
  • C.给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  • D.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列说法正确的是( )。

  • A.该期货公司的净资本符合风险监管指标标准
  • B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元,不符合风险监管指标标准
  • C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准
  • D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准

该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?( )

  • A.经营管理主要负责人
  • B.财务负责人
  • C.结算负责人
  • D.制表人

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?( )

  • A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
  • B.代客户接收、保管或者修改交易密码
  • C.为客户从事期货交易提供融资或者担保
  • D.向客户充分揭示期货交易风险

假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?( )

  • A.代期货公司、客户收付期货保证金
  • B.协助办理开户手续
  • C.提供期货行情信息、交易设施
  • D.代理客户进行期货交易、结算或者交割
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