我
- A.期货交易所
- B.兴盛公司
- C.期货公司
- D.期货交易所和兴盛公司共同承担
- A.给予开除处分，并处1万元以上5万元以下的罚款
- B.给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
- C.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- D.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格<span></span>
- A.违规划转客户保证金
- B.挪用客户保证金
- C.不按照规定接收客户委托
- D.违规收取保证金
- A.该期货公司的净资本符合风险监管指标标准
- B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元，不符合风险监管指标标准
- C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40％，符合风险监管指标标准
- D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准
- A.5个
- B.7个
- C.10个
- D.15个
- A.经营管理主要负责人
- B.财务负责人
- C.结算负责人
- D.制表人
- A.责令限期整改
- B.监管谈话
- C.出具警示函
- D.予以训诫，并处以1万元罚款
- A.8470万元
- B.6290万元
- C.7050万元
- D.8090万元
- A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
- B.代客户接收、保管或者修改交易密码
- C.为客户从事期货交易提供融资或者担保
- D.向客户充分揭示期货交易风险
- A.代期货公司、客户收付期货保证金
- B.协助办理开户手续
- C.提供期货行情信息、交易设施
- D.代理客户进行期货交易、结算或者交割
- A.与A证券公司有业务往来的某期货公司
- B.A证券公司全资拥有的期货公司．
- C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
- D.A证券公司控股的期货公司
- A.5个
- B.10个
- C.20个
- D.30个
- A.2名
- B.3名
- C.5名
- D.7名
- A.净资本不低于15亿元
- B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
- C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
- D.净资本不低于净资产的60％
- A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件?（ ）
- A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
- B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- D.具有满足业务需要的技术系统
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.相关会议的决议
- B.任职决定文件
- C.高级管理人员职责范围的说明
- D.相关人员的任职资格核准文件
- A.期货从业人员资格证书
- B.任职资格申请表
- C.身份、学历、学位证明
- D.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
- A.流动性
- B.分类
- C.账龄
- D.可回收性
- A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员
- B.期货公司的管理人员和专业人员
- C.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员
- D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
- B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
- C.期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金
- D.期货交易所会员在期货交易所结算担保金账户中的资金
- A.坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂
- B.诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉
- C.以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
- D.保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私
- A.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
- B.有履行职责所必需的时间和精力
- C.通过中国证监会认可的资质测试
- D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
- A.交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任
- B.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任
- C.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任
- D.征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任
- A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
- B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
- C.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- D.挪用客户的期货保证金或者其他资产
- A.协助办理开户手续
- B.提供期货行情信息
- C.提供期货交易设施
- D.代理客户进行期货交易、结算
- A.由期货交易所承担主要责任
- B.由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的80％
- C.交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任
- D.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿
- A.责令整改、谈话提醒、书面警示
- B.通报批评、公开谴责
- C.暂停受理申请开立新的交易编码
- D.调整或者取消会员资格
- A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
- B.具有经济管理工作3年以上经验
- C.具有大学专科以上学历
- D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- A.证券公司
- B.基金公司
- C.合格境外机构投资者
- D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人
- A.代客户下达交易指令
- B.利用客户的交易编码进行交易
- C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
- D.代客户接收、保管或者修改交易密码
- A.全面结算会员期货公司
- B.期货交易所
- C.中国证监会
- D.中国期货业协会
- A.加盖中国境内银行业务章的本币定期存折
- B.加盖中国境内银行业务章的本币活期存折
- C.加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折
- D.加盖中国境内银行业务章的存单
- A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东
- B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
- C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
- D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
- A.协议双方住所地的中国证监会派出机构
- B.期货交易所
- C.中国期货业协会
- D.期货保证金安全存管监控机构
- A.公司法定代表人
- B.经营管理主要负责人
- C.财务负责人、结算负责人
- D.制表人
- A.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外
- B.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所应承担赔偿责任
- C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任
- D.期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司应承担相应的赔偿责任
- A.经济实力
- B.股指期货产品认知能力
- C.投资经历
- D.风险预测能力
- A.投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件
- B.投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件
- C.投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件
- D.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件
- A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- B.具有期货从业人员资格
- C.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
- D.通过中国证监会认可的资质测试
- A.《期货公司管理办法》
- B.《公司法》
- C.《期货交易管理条例》
- D.《期货从业人员管理办法》
- A.职业品德
- B.执业纪律
- C.专业胜任能力
- D.职业责任
- A.是否有过错
- B.过错的性质
- C.过错的大小
- D.过错和损失之间的因果关系
- A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
- B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
- C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度
- D.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
- A.勤勉尽责、独立客观
- B.严格区分客观事实与主观判断
- C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
- D.对重要事实予以明示
- A.2名推荐人的书面推荐意见
- B.期货从业人员资格证书
- C.资质测试合格证明
- D.申请书
- A.中国证监会及其派出机构
- B.中国期货业协会
- C.中国金融期货交易所
- D.中国期货保证金监控中心公司
- A.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少１人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
- B.注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- C.申请日前3个会计年度连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
- D.申请日前3个会计年度中，至少2年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元
- A.基本情况评估
- B.投资经历评估
- C.财务状况评估
- D.诚信状况评估
- A.取得金融期货经纪业务资格
- B.具有从事金融期货结算业务的详细计划
- C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
- D.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录
- A.制定投资者适当性标准的实施方案
- B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
- C.完善业务流程与内部分工
- D.加强责任追究
- A.审核材料
- B.考察谈话
- C.调查从业经历
- D.问卷调查
- A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
- B.在持有或者控制期货公司5％以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
- C.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
- D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
- A.总经理、副总经理
- B.财务负责人
- C.首席风险官
- D.营业部负责人
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-
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?（ ）
- A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
- B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长
- C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
- D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人
- A.介绍业务规则
- B.内部控制
- C.内部稽核
- D.合规检查
- A.全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度
- B.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准
- C.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度
- D.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告
- A.净资产不低于20亿元
- B.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
- C.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
- D.净资本不低于净资产的70％
- A.期货公司净资本
- B.净资本与净资产的比例
- C.流动资产与流动负债的比例
- D.规定的最低限额的结算准备金要求
- A.任职资格申请表
- B.1名推荐人的书面推荐意见
- C.身份、学历、学位证明
- D.资质测试合格证明
- A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- D.具有满足业务需要的技术系统
- A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
- B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
- C.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所遵守其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定为由提起的商事诉讼案件
- D.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件
- A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
- B.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担
- C.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
- D.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
- A.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
- B.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
- C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
- D.不得以本人或者他人名义从事期货交易
- A.介绍业务资格申请书
- B.净资本等指标的计算表及相关说明
- C.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
- D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
- A.客户资料不符合实名制要求
- B.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致
- C.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确
- D.中国证监会规定的其他情形
- A.在交割日，交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物
- B.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
- C.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
- D.在交割日，期货交易所未核实标准仓单
- A.产品认知能力
- B.经济实力
- C.生理及心理承受能力
- D.风险控制能力
- A.行情和交易系统的安装维护
- B.开户
- C.客户投诉的接待处理
- D.划转期货保证金
- A.约见谈话、责令参加培训
- B.增加内控合规自查次数
- C.书面警示、责令处分责任人员
- D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
- A.金融期货结算业务资格申请书
- B.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
- C.从事金融期货结算业务的计划书
- D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
- A.违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
- B.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
- C.为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
- D.以个人或者他人名义参与期货交易的
- A.净资本不得低于客户权益总额的8％
- B.净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币300万元
- C.流动资产与流动负债的比例不得低于100％
- D.负债与净资产的比例不得高于150％
- A.介绍业务的范围
- B.执行期货保证金安全存管制度的措施
- C.客户投诉的接待处理方式
- D.报酬支付及相关费用的分担方式
- A.具有大学专科以上学历
- B.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
- C.通过中国证监会认可的资质测试
- D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历
- A.中国期货业协会
- B.中国证监会及其派出机构
- C.期货交易所
- D.期货投资咨询机构
- A.第一季度
- B.第二季度
- C.第三季度
- D.第四季度
- A.2009年6月1日
- B.2009年9月15日
- C.2010年2月9日
- D.2010年3月27日
- A.期货交易所
- B.交割仓库
- C.期货公司
- D.中国证监会派出机构
- A.5分
- B.10分
- C.15分
- D.20分
- A.流动资本
- B.净资本
- C.固定资本
- D.可变现资本
- A.中国期货业协会
- B.期货交易所
- C.中国证监会及其派出机构
- D.商务部
- A.5分；10分
- B.10分；5分
- C.20分；10分
- D.10分；20分
- A.中国期货业协会
- B.商务部
- C.国务院国有资产监管机构
- D.中国证监会相关派出机构
- A.进行调查、给予纪律惩戒
- B.给予行政处罚
- C.给予警告，并处以1万元罚款
- D.给予警告，并处以1万元以上5万元以下罚款
- A.2008年7月4日
- B.2009年6月1日
- C.2010年2月5日
- D.2010年2月8日
- A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
- B.期货交易所不承担赔偿责任
- C.期货交易所和期货公司承担连带责任
- D.期货交易所承担相应的赔偿责任
- A.期货交易所
- B.中国期货业协会
- C.商务部
- D.中国证监会及其派出机构
- A.5年
- B.10年
- C.20年
- D.30年
- A.任职资格申请表
- B.资质测试合格证明
- C.期货从业人员资格证书
- D.身份、学历、学位证明
- A.1个月
- B.2个月
- C.3个月
- D.5个月
- A.2个
- B.3个
- C.5个
- D.7个
- A.2个
- B.3个
- C.5个
- D.10个
- A.10％；3个
- B.15％；3个
- C.20％；5个
- D.30％；7个
- A.全面结算会员期货公司
- B.交易结算会员期货公司
- C.一般结算会员期货公司
- D.特别结算会员期货公司
- A.中国金融期货交易所
- B.中国期货业协会
- C.中国证监会
- D.中国银监会
- A.由期货公司自行承担
- B.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％
- C.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
- D.期货公司和期货交易所承担连带责任
- A.所在地中国证监会派出机构
- B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司
- C.中国期货业协会
- D.所在地工商行政管理机构
- A.中国期货业协会
- B.中国期货保证金监控中心公司
- C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
- D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构
- A.中国证监会及其派出机构
- B.中国金融期货交易所
- C.中国期货业协会
- D.商务部
- A.2000万元
- B.3000万元
- C.5000万元
- D.1亿元
- A.限期改正
- B.说明原因，并处以罚款
- C.停业整顿
- D.限期报送或者补充更正
- A.进行监管谈话，出具警示函
- B.采取强制措施
- C.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款
- D.给予撤销期货从业资格的处分
- A.1个
- B.2个
- C.3个
- D.4个
- A.20％
- B.30％
- C.40％
- D.60％
- A.5个
- B.10个
- C.15个
- D.20个
- A.具有期货从业人员资格
- B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格
- D.具有从事期货业务2年以上经验
- A.证券公司
- B.期货交易所
- C.期货结算机构
- D.期货公司
- A.20日
- B.1个月
- C.2个月
- D.4个月
- A.投诉管理
- B.客户意见调查和投诉管理
- C.了解客户和分类管理
- D.风险教育和风险提示
- A.2个
- B.3个
- C.5个
- D.7个
- A.20万元
- B.50万元
- C.80万元
- D.100万元
- A.2007年4月15日
- B.2009年9月1日
- C.2012年5月1日
- D.2012年9月15日
- A.期货公司住所地的中国证监会派出机构
- B.营业部所在地的中国证监会派出机构
- C.拟任职人员所在地的工商行政管理机构
- D.中国期货业协会
- A.3个
- B.5个
- C.7个
- D.10个
- A.2007年4月20日
- B.2007年7月4日
- C.2008年4月30日
- D.2008年6月1日
- A.3个
- B.5个
- C.10个
- D.15个
- A.透支交易
- B.违法交易
- C.内幕交易
- D.特许交易
- A.当事人起诉状中在先的诉讼请求
- B.侵权诉讼请求
- C.违约诉讼请求
- D.标的额较大的诉讼请求
- A.说明理由，并在3日内予以准确确认
- B.披露该信息，并在3日内予以准确确认
- C.相应增加负债金额
- D.相应核减净资本金额
- A.申请书
- B.任职资格申请表
- C.身份、学历、学位证明
- D.2名推荐人的书面推荐意见
- A.60％
- B.70％
- C.80％
- D.85％
- A.资产减值准备
- B.风险准备金
- C.净资产减值损失
- D.资产折旧
- A.自有资产
- B.合法性
- C.公正性
- D.独立性
- A.期货交易所规定的保证金比例
- B.期货公司或者客户缴纳的保证金金额
- C.期货交易所规定的风险准备金比例
- D.期货公司或者客户的自有资金与缴纳的保证金的比例
- A.2年；3年
- B.3年；2年
- C.3年；5年
- D.2年；5年
- A.60分
- B.70分
- C.80分
- D.85分
- A.50分
- B.60分
- C.70分
- D.80分
- A.中国期货业协会
- B.期货交易所
- C.中国证监会及其派出机构
- D.国家人事部门
- A.2个月
- B.3个月。
- C.4个月
- D.5个月
- A.1万元以上5万元以下罚金
- B.1万元以上l0万元以下罚金
- C.2万元以上20万元以下罚金
- D.5万元以上50万元以下罚金
- A.50％
- B.60％
- C.70％
- D.80％
- A.3年
- B.5年
- C.6年
- D.8年
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.各地人事部门
- A.5个
- B.7个
- C.10个
- D.15个
- A.由客户承担
- B.由期货公司承担
- C.由期货公司和客户按合同约定比例分担
- D.由客户承担主要责任，期货公司依据公平原则承担适当责任
