多选

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,在投资者财务状况评估中,投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件,对此,下列说法正确的有( )。

  • A.投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件
  • B.投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件
  • C.投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件
  • D.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件
参考答案
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依据《期货交易管理条例》的规定,张某应承担的法律责任是( )。

  • A.给予开除处分,并处1万元以上5万元以下的罚款
  • B.给予警告,并处5万元以上20万元以下的罚款
  • C.给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  • D.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列说法正确的是( )。

  • A.该期货公司的净资本符合风险监管指标标准
  • B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元,不符合风险监管指标标准
  • C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准
  • D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准

该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?( )

  • A.经营管理主要负责人
  • B.财务负责人
  • C.结算负责人
  • D.制表人

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?( )

  • A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
  • B.代客户接收、保管或者修改交易密码
  • C.为客户从事期货交易提供融资或者担保
  • D.向客户充分揭示期货交易风险

假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?( )

  • A.代期货公司、客户收付期货保证金
  • B.协助办理开户手续
  • C.提供期货行情信息、交易设施
  • D.代理客户进行期货交易、结算或者交割
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