我
- A．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
- B．代客户接收、保管或者修改交易密码
- C．为客户从事期货交易提供融资或者担保
- D．向客户充分揭示期货交易风险
- A．责令限期整改
- B．监管谈话
- C．出具警示函
- D．予以训诫，并处以1万元罚款
- A．与A证券公司有业务往来的某期货公司
- B．A证券公司全资拥有的期货公司
- C．与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
- D．A证券公司控股的期货公司
- A．代期货公司、客户收付期货保证金
- B．协助办理开户手续
- C．提供期货行情信息、交易设施
- D．代理客户进行期货交易、结算或者交割
- A．净资本不低于15亿元
- B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
- C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
- D．净资本不低于净资产的60％
- A．5个
- B．10个
- C．20个
- D．30个
- A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件?( )
- A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
- B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- D．具有满足业务需要的技术系统
- A．2名
- B．3名
- C．5名
- D．7名
