多选

客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下( )实名制要求。

  • A.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证
  • B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件
  • C.证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户,其有效身份证明文件由监控中心另行规定
  • D.除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照
参考答案
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对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失,乙公司( )。

  • A.不承担任何民事责任
  • B.承担违约责任和侵权责任
  • C.只承担违约责任
  • D.只承担侵权责任

张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由( )承担责任。

  • A.甲公司
  • B.离任前由甲公司承担,离任后由乙公司承担
  • C.张某
  • D.离任前由甲公司承担,离任后由张某承担

张某在从事期货业务工作期间,符合法律规定的有( )。

  • A.向李某承诺一定会使李某盈利
  • B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时,及时向李某披露
  • C.代理客户进行期货交易
  • D.发现李某保证金不足,通知李某追加保证金

如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会可以采取的措施是( )。

  • A.接管该期货公司
  • B.申请期货公司破产
  • C.注销其期货业务许可证
  • D.延长停业期间

该期货公司申请停业时,应当向中国证监会提交的材料包括( )。

  • A.停业申请书
  • B.关于处理客户的保证金和其他财产、结清期货业务的情况报告
  • C.停业决议文件
  • D.期货业协会规定的其他材料
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