2015年期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷25

对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司( )。

张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由( )承担责任。

张某在从事期货业务工作期间，符合法律规定的有( )。

假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚有( )。

142． 某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以( )。

在本案中，( )应承担李某损失。

如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是( )。

该期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料包括( )。

141． 期货交易所的非结算会员甲的客户A以有价证券充抵保证金，非结算会员甲盼正确做法是将收到的有价证券提交( )。

若期货公司欲申请停业，应当处理的事项有( )。

期货公司会员应当建立客户资料档案，未经客户允许，不得向任何人透露，应当为客户保密。 ( )

为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易所管理办法》，制定《期货投资者保障基金管理暂行办法》。 ( )

期货公司不得委托任何证券公司协助办理开户手续。 ( )

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。 ( )

中国期货业协会应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项；及时化解相关矛盾纠纷。 ( )

对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数上限为10分。 ( )

期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。 ( )

期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后免试。 ( )

投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。 ( )

投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，如果不符合投资者适当性标准的，则以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。 ( )

公司制期货交易所不应当在交易规则中载明会员资格及其管理办法，会员的权利和义务，对会员的纪律处分等。 ( )

从事期货经营业务的机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。 ( )

期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。 ( )

中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 ( )

按照《期货公司管理办法》设立的期货公司，既可以从事商品期货经纪业务；也可以从事其他期货业务。 ( )

投资者适当性制度对投资者的各项要求及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。 ( )

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 ( )

期货公司应建立客户资料档案，在任何情况下都应当为投资者保密。 ( )

未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。 ( )

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。关于责任的承担，下列说法正确的有( )。

内幕信息、知情人员的范围由中国证监会确定。 ( )

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者的( )应当参加知识测试，不得由他人替代。

期货从业人员有下列( )情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

当( )时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户揭示风险。

证券公司应根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当向( )书面报告。

期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

取得期货交易所全面会员资格的期货公司，可以受托为( )办理金融期货结算业务。

中国证监会或其派出机构拟任人的能力、品行和资历审查的方式有( )。

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下( )行为。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，( )。

期货交易所的职责包括( )。

有( )情形的，应当认定期货经纪合伺无效。

( )情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

会员单位应建立以( )为核心的客户管理和服务制度，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正，协会将视其情节轻重给予( )纪律惩戒。

从业人员不得有的行为包括( )。

期货从业人员应保守所在机构秘密的信息，但下列( )情况除外。

期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括( )。

期货公司申请对客户的( )进行修改的，监控中心重新按规定进行复核。

期货公司应当建立营业部负责人( )制度。

( )依法对期货市场客户开户实行自律管理。

监控中心在复核中发现( )情况的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，( )，予以公开谴责。

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )等有关部门制订，报国务院批准后施行。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得( )。

期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有( )。

期货公司的风险监管报表包括( )。

期货公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的( )，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

期货交易所不得从事( )。

期货公司会员对投资者进行综合评估时，投资者基本情况包括( )。

法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据( )，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定的，制定本规则的目的有( )。

期货公司会员应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法；对自然人投资者的( )等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。

自然人投资者应当全面评估自身的( )，审慎决定是否参与股指期货交易。

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。

关于首席风险官因履行职务不当被免职，下列说法正确的有( )。

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为有( )。

下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有( )。

期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。

建立金融期货投资者适当者制度的目的包括( )。

负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的证监会派出机构包括( )。

下列( )的工作人员，故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处1万完以上10万元以下罚金。

未经国家有关部门批准，擅自设立( )，处3年以下有期徒刑或拘役，并处或单处2万元以上20万元以下罚金，情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

下面关于结算担保金的表述，正确的有( )。

下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有( )。

期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的( )。

下列属于中国期货业协会的职责的有( )。

客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下( )实名制要求。

监控中心应当按以下( )标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。

期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下( )账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。

期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下( )账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。

期货交易所履行职责引起的商事案件是指( )。

为解决( )等法律适用问题，根据《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定以及审判实践的需要，制定《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。

派出机构对营业部采取( )等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查，检查内容有( )。

证券公司与期货公司应当( )，保持财务、人员、经营场所分开隔离。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

期货公司应当按照规定的内容与格式要求，( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

( )负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

期货公司从事期货投资咨询业务，应当经( )批准取得期货投资咨询业务资格。

中国证监会派出机构按照( )监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

期货公司应当根据( )依法提名并聘任首席风险官。

期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由( )承担。

完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。

制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是( )。

下列关于期货公司的说法，不正确的是( )。

期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取( )。

国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立( )机制，实施跨境监督管理。

投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为( )。

期货公司会员不得为综合评估得分在( )分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制是( )。

期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目( )。

一般法人投资者申请股指期货开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期( )的月度资产负债表作为净资产证明。

期货公司会员不得为测试得分低于( )分的投资者申请开立股指期货交易编码。

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，( )。

期货营业部应当在投资者开户完成( )个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。

投资者提供的工资流水单应当为银行出具的( )以上的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等证明文件。

期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )年。

期货公司会员客户开发人员不得兼任( )。

期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本不低于( )亿元，且( )不低于人民币8 000万元。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务( )年以上经验，或者其他金融业务( )年以上经验。

期货公司免除董事的职务，应当自作出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

( )依法对期货市场客户开户进行监督检查。

期货公司存管的期货保证金属于( )所有。

会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告( )。

当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。

期货公司应当遵循( )原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。

在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

确认期货公司是否将客户下达的指令人市交易，应当以( )为标准。

期货公司应当在完成营业部合规检查( )个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。

营业部依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部( )应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。

期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由( )承担。

期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列示。

中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

期货从业人员应加强业务知识更新，接受( )，保持并不断提高专业胜任能力。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币( )亿元。

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )内向期货公司提出书面异议。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、( )和风险管理制度等。

期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动( )与本人有利害冲突的事项。

期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的( )。

期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起( )个月内，将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户。

期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于( )人。

( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处( )万元以下罚款。

期货公司对离任的高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的，中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。审计费用由 ( )承担。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为( )。

期货投资咨询业务人员应当以( )名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳( )。

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是( )。

期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全( )机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。

中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不予批准的决定。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。