多选

期货公司有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

  • A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
  • B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
  • C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
  • D.从事期货自营业务的
参考答案
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对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失,乙公司( )。

  • A.不承担任何民事责任
  • B.承担违约责任和侵权责任
  • C.只承担违约责任
  • D.只承担侵权责任

张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由( )承担责任。

  • A.甲公司
  • B.离任前由甲公司承担,离任后由乙公司承担
  • C.张某
  • D.离任前由甲公司承担,离任后由张某承担

张某在从事期货业务工作期间,符合法律规定的有( )。

  • A.向李某承诺一定会使李某盈利
  • B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时,及时向李某披露
  • C.代理客户进行期货交易
  • D.发现李某保证金不足,通知李某追加保证金

如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会可以采取的措施是( )。

  • A.接管该期货公司
  • B.申请期货公司破产
  • C.注销其期货业务许可证
  • D.延长停业期间

该期货公司申请停业时,应当向中国证监会提交的材料包括( )。

  • A.停业申请书
  • B.关于处理客户的保证金和其他财产、结清期货业务的情况报告
  • C.停业决议文件
  • D.期货业协会规定的其他材料
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